О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России) (с изменениями на 17 октября 2019 года) (утратила силу с 08.05.2020 на основании инструкции Банка России от 15.01.2020 N 202-И)
Приложение 11
к Инструкции Банка России
от 5 декабря 2013 года N 147-И
"О порядке проведения проверок
кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями
Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)"
АКТ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) | ||||||||||||||||||||||||||
Для служебного пользования | ||||||||||||||||||||||||||
Экз. N | ||||||||||||||||||||||||||
Рег. N | ||||||||||||||||||||||||||
Дата составления: | 20 | г. | ||||||||||||||||||||||||
Место составления: | ||||||||||||||||||||||||||
АКТ ПРОВЕРКИ | ||||||||||||||||||||||||||
(полное фирменное наименование кредитной организации; основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и порядковый номер филиала кредитной организации) | ||||||||||||||||||||||||||
Дата начала проверки: | 20 | г. | ||||||||||||||||||||||||
Дата завершения проверки: | 20 | г. | ||||||||||||||||||||||||
Настоящий акт составлен по результатам проверки | ||||||||||||||||||||||||||
, | ||||||||||||||||||||||||||
(полное фирменное наименование кредитной организации (полное наименование филиала) | ||||||||||||||||||||||||||
проведенной в соответствии с поручением на проведение проверки от | ||||||||||||||||||||||||||
20 | г. N | . | ||||||||||||||||||||||||
Отметка о наличии в акте проверки информации, отнесенной к информации ограниченного доступа. | ||||||||||||||||||||||||||
АКТ ПРОВЕРКИ | ||||||||||||||||||||||||||
(вводная, аналитическая и заключительная части) | ||||||||||||||||||||||||||
Структура и содержание акта проверки определяются в соответствии с требованиями Инструкции Банка России от 5 декабря 2013 года N 147-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" и иных нормативных актов Банка России. | ||||||||||||||||||||||||||
Приложения к акту проверки | листах. | |||||||||||||||||||||||||
(с указанием перечня прилагаемых документов (информации) (их копий). | ||||||||||||||||||||||||||
Настоящий акт составлен в | экземплярах, имеющих равную юридическую силу. | |||||||||||||||||||||||||
Руководитель рабочей группы | (Ф.И.О.) | |||||||||||||||||||||||||
(подпись) | ||||||||||||||||||||||||||
Члены рабочей группы | (Ф.И.О.) | |||||||||||||||||||||||||
(подпись) | ||||||||||||||||||||||||||
(Ф.И.О.) | ||||||||||||||||||||||||||
(подпись) | ||||||||||||||||||||||||||
м.п. Банка России | ||||||||||||||||||||||||||
(структурного подразделения Банка России) | ||||||||||||||||||||||||||
От получения (приема) второго экземпляра акта проверки отказался | ||||||||||||||||||||||||||
. | ||||||||||||||||||||||||||
Руководитель рабочей группы | (Ф.И.О.) | |||||||||||||||||||||||||
(подпись) | ||||||||||||||||||||||||||
Члены рабочей группы | (Ф.И.О.) | |||||||||||||||||||||||||
(подпись) | ||||||||||||||||||||||||||
________________
Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).
Дата завершения проверки не указывается в случае составления акта проверки до завершения проверки в соответствии с пунктом 8.1 или пунктом 8.5 настоящей Инструкции.
В случае составления акта проверки кредитной организации (ее филиала) по материалам проверки внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) к акту проверки прилагаются (при наличии) собственноручные объяснения ответственного работника внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) с указанием его фамилии, имени, отчества (при наличии), должности, даты предоставления указанных объяснений руководителю рабочей группы.
В случае отказа руководителя кредитной организации (ее филиала) от получения второго экземпляра акта проверки либо уполномоченного ответственного работника кредитной организации (ее филиала) или работника кредитной организации (ее филиала), ответственного за работу с корреспонденцией, от получения (приема) второго экземпляра акта проверки для передачи его руководителю кредитной организации (ее филиала) соответствующая отметка об этом производится на всех экземплярах акта проверки.