О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России) (с изменениями на 17 октября 2019 года) (утратила силу с 08.05.2020 на основании инструкции Банка России от 15.01.2020 N 202-И)
Приложение 3
к Инструкции Банка России
от 5 декабря 2013 года N 147-И
"О порядке проведения проверок
кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями
Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)"
ОПИСЬ ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), ПРЕДОСТАВЛЕННЫХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ (ЕЕ ФИЛИАЛОМ)
РУКОВОДИТЕЛЮ РАБОЧЕЙ ГРУППЫ (ЧЛЕНУ РАБОЧЕЙ ГРУППЫ) | |||||||||||||||||||||||||
ОПИСЬ | |||||||||||||||||||||||||
от | 20 | г. | |||||||||||||||||||||||
(полное фирменное наименование кредитной организации; основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и порядковый номер филиала кредитной организации) | |||||||||||||||||||||||||
Настоящим представляем опись электронных документов (информации) на | |||||||||||||||||||||||||
отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации однократной записи | |||||||||||||||||||||||||
N |
| ||||||||||||||||||||||||
N п/п | Наименование (описание) электронного документа (информации) | Состав (перечень) файлов электронного документа (информации) | Название и версия программного обеспечения | ||||||||||||||||||||||
1 | 2 | 3 | 4 | ||||||||||||||||||||||
Результат вычисления хэш-функций для каждого файла, записанного на отчуждаемый (съемный) машинный носитель информации однократной записи, реализованной в | |||||||||||||||||||||||||
соответствии с ГОСТ Р 34.11-2012 | . | ||||||||||||||||||||||||
Проверка отчуждаемого (съемного) машинного носителя информации однократной записи программным средством защиты от воздействия вредоносного кода | |||||||||||||||||||||||||
(название и версия программного средства защиты) | |||||||||||||||||||||||||
с использованием актуальной по состоянию на | 20 | г. | |||||||||||||||||||||||
сигнатурной базы не выявила признаков присутствия вредоносного кода. | |||||||||||||||||||||||||
Руководитель | |||||||||||||||||||||||||
(ее филиала) | (должность, Ф.И.О.) | ||||||||||||||||||||||||
(подпись) | |||||||||||||||||||||||||
Главный бухгалтер кредитной организации | |||||||||||||||||||||||||
(ее филиала) | (должность, Ф.И.О.) | ||||||||||||||||||||||||
(подпись) | |||||||||||||||||||||||||
20 | г. | ||||||||||||||||||||||||
м.п. кредитной организации (ее филиала) | |||||||||||||||||||||||||
Сверка описи электронных документов (информации) с заявкой на предоставление документов (информации) и отчуждаемым (съемным) машинным носителем информации однократной записи произведена | |||||||||||||||||||||||||
Ответственный работник кредитной организации | |||||||||||||||||||||||||
(ее филиала) | (должность, Ф.И.О.) | ||||||||||||||||||||||||
(подпись) | |||||||||||||||||||||||||
Руководитель рабочей группы или член | |||||||||||||||||||||||||
рабочей группы | (Ф.И.О.) | ||||||||||||||||||||||||
(подпись) | |||||||||||||||||||||||||
________________
Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).
Указываются тип и установленный (присвоенный) производителем уникальный номер отчуждаемого (съемного) машинного носителя информации однократной записи.
В графе 3 настоящей таблицы для каждого электронного документа (информации) указывается состав соответствующих ему файлов, находящихся на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации однократной записи (с указанием имени и типа каждого файла).
В графе 4 настоящей таблицы указываются названия и версии программного обеспечения, необходимых для воспроизведения предоставленных файлов, а также обозначение кодировки (кодовой страницы), использованной для представления текстовой информации.
В целях визуализации всех символов результат вычисления хэш-функций для всех файлов, записанных на отчуждаемый (съемный) машинный носитель информации однократной записи, преобразуется в шестнадцатеричную систему счисления. Для каждого файла каждого электронного документа (информации) указываются имя и тип файла, а также значение хэш-функции, реализованной в соответствии с национальным стандартом Российской Федерации ГОСТ Р 34.11-2012 "Информационная технология. Криптографическая защита информации. Функция хэширования".
В случае проведения проверки внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) опись электронных документов (информации) может быть подписана ответственным работником внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) с проставлением оттиска печати (штампа) этого внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала).
Для удостоверения факта предоставления рабочей группе электронных документов (информации) в присутствии руководителя рабочей группы или члена рабочей группы осуществляется сверка описи электронных документов (информации):
с заявкой на предоставление документов (информации) на совпадение наименования электронного документа (информации), а также сведений о его составе и форматах его представления;
с соответствующим ей отчуждаемым (съемным) машинным носителем информации однократной записи на совпадение состава указанных в описи и размещенных на машинном носителе информации файлов, а также на идентичность указанного в описи и непосредственно вычисленного для размещенного на машинном носителе информации файла значений хэш-функции, реализованной в соответствии с ГОСТ Р 34.11-2012, для каждого файла.