БЕСПЛАТНО проверьте актуальность своей документации
с «Кодекс/Техэксперт АССИСТЕНТ»


ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ИНФОРМАЦИЯ

от 6 ноября 2013 года


Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО "Инвестиционный Дом "Брокер-Капитал"



Службой Банка России по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционный Дом "Брокер-Капитал".

Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, допущенные обществом в период с 2011 по 2013 год, а именно:

- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий;

- общество не представило в ФСФР России сведения об изменении своего фактического адреса;

- генеральный директор и контролер общества не обеспечили представление в ФСФР России отчетности в срок, установленный законодательством Российской Федерации;

- общество не раскрывает на своем сайте в информационно-телекоммуникационной сети Интернет расчет собственных средств по состоянию на 31.08.2013;

- общество не представило в ФСФР России расчет собственных средств по состоянию на 31.08.2013;

- для генерального директора общества работа в обществе не является основным местом работы;

- генеральный директор общества не соответствует квалификационным требованиям, предъявляемым к специалистам финансового рынка, а также требованиям, предъявляемым к органам управления профессионального участника рынка ценных бумаг.



Электронный текст документа

подготовлен ЗАО "Кодекс" и сверен по:

Вестник Банка России,

N 61, 13.11.2013