1.1. Настоящий порядок (далее - Порядок) устанавливает требования к правилам допуска ценных бумаг к организованным торгам, которые проводятся биржами или торговыми системами, путем осуществления листинга ценных бумаг, требования к правилам делистинга ценных бумаг, а также правила включения ценных бумаг в котировальные списки и их исключения из котировальных списков. Организатор торговли вправе установить дополнительные условия, требования или основания для включения ценных бумаг в Список, в том числе в котировальный список, а также условия и основания для их исключения из указанных списков.
1.2. Ценные бумаги могут быть включены в Список в процессе их размещения и обращения, а инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда - в процессе их выдачи и обращения.
1.3. Биржа вправе осуществлять листинг ценных бумаг, в том числе путем их включения в котировальные списки первого (высшего) и второго уровня, являющиеся частью Списка. Ценные бумаги, обращение которых в соответствии с российским законодательством ограничено, в том числе ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, не могут включаться в котировальные списки.
1.4. При возникновении оснований исключения ценных бумаг из котировального списка первого (высшего) уровня биржа принимает решение о переводе ценных бумаг из котировального списка первого (высшего) уровня в котировальный список второго уровня или об исключении ценных бумаг из котировального списка с оставлением их в некотировальной части Списка - если соблюдаются условия, установленные настоящим Порядком и правилами листинга для включения ценных бумаг в котировальный список или некотировальную часть Списка, либо принимает иное, предусмотренное настоящим Порядком и правилами листинга, решение.
1.5. Организатор торговли обязан раскрыть Список на своем официальном сайте в информационно-коммуникационной сети Интернет (далее - сайт в сети Интернет). При этом по каждой ценной бумаге в Списке должна быть указана следующая информация:
1) вид, категория (тип) ценной бумаги;
2) индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (при наличии);
3) индивидуальный идентификационный номер выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций или российских депозитарных расписок (в случае включения в Список биржевых облигаций или российских депозитарных расписок соответственно);
4) государственный регистрационный номер правил доверительного управления (в случае включения в Список инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов или ипотечных сертификатов участия);
5) международный код (номер) идентификации ценных бумаг (ISIN) (при наличии);
6) дата присвоения государственного регистрационного номера или индивидуального идентификационного номера (за исключением ценных бумаг иностранного эмитента);
7) государство регистрации эмитента иностранных ценных бумаг, которые удостоверяют право собственности на определенное количество представляемых ценных бумаг (акций или облигаций иностранного или российского эмитента либо ценных бумаг иного иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении акций или облигаций иностранного эмитента) и закрепляющих право их владельцев требовать от эмитента получения соответствующего количества представляемых ценных бумаг (далее - иностранные депозитарные расписки);
8) государство регистрации эмитента ценных бумаг, представляемых иностранными депозитарными расписками;
9) полное фирменное наименование эмитента (полное название паевого инвестиционного фонда (иностранного инвестиционного фонда), полное фирменное наименование управляющей компании паевым инвестиционным фондом (далее - управляющая компания), индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия, и полное фирменное наименование управляющего ипотечным покрытием), а для депозитарных расписок также вид, категорию (тип) представляемых ценных бумаг;
10) ИНН эмитента или управляющей компании либо управляющего ипотечным покрытием (при наличии);
11) номинальная стоимость ценной бумаги (при наличии);
12) общее количество эмиссионных ценных бумаг в данном выпуске ценных бумаг или - для депозитарных расписок - максимальное количество ценных бумаг, которое может одновременно находиться в обращении (если применимо);
13) указание на то, что ценные бумаги ограничены в обороте, в том числе предназначены для квалифицированных инвесторов (в случае включения в Список соответствующих ценных бумаг);
14) о наличии проспекта ценных бумаг (проспекта эмиссии ценных бумаг, плана приватизации, зарегистрированного в качестве проспекта эмиссии ценных бумаг) или об отсутствии такого документа;
15) дата принятия решения организатором торговли о включении ценной бумаги в Список;
16) указание на котировальный список, в который включены ценные бумаги, либо указание на то, что ценные бумаги не включены в котировальные списки;
17) указание на то, что облигации выпущены для целей концессионного соглашения (если применимо);
18) указание на то, что облигации выпущены эмитентом - ипотечным агентом (если применимо);
19) указание на то, что ценные бумаги включены в котировальный список в порядке, установленном пунктами 8 или 9 настоящего Приказа (если применимо), за исключением случая, если ценные бумаги, их эмитенты или лица, выдавшие ценные бумаги (лица, обязанные по ценным бумагам), соответствуют условиям и требованиям, установленным настоящим Порядком и правилами листинга;
20) о наличии фактов просрочки исполнения эмитентом обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям, обязательства по погашению номинальной стоимости (части номинальной стоимости в случае, если погашение номинальной стоимости осуществляется по частям) облигаций или обязательства по приобретению облигаций (в случае, если обязательство эмитента по приобретению облигаций предусмотрено условиями их выпуска) на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций (далее - дефолт эмитента);
21) о включении в Список (котировальный список) или оставлении в Списке (в котировальном списке) ценной бумаги при неисполнении эмитентом или лицом, выдавшим ценную бумагу (лицом, обязанным по ценной бумаге), условий и (или) несоответствии ценных бумаг требованиям, установленным настоящим Порядком и правилами листинга.
1.6. При включении (исключении) ценных бумаг в Список (из Списка) организатор торговли обязан направить эмитенту ценных бумаг или лицу, выдавшему ценные бумаги (лицу, обязанному по ценным бумагам), сообщение об этом. Порядок и форма указанного сообщения, а также сроки его направления устанавливаются организатором торговли и раскрываются на его сайте в сети Интернет.
1.7. При определении показателей в денежном выражении, предусмотренных настоящим Порядком и исчисляемых в рублях, для расчета которых используются значения в иностранной валюте, иностранная валюта пересчитывается в рубли по курсу Центрального банка Российской Федерации, а в случае отсутствия официального курса - по кросс-курсу соответствующей валюты к рублю на дату расчета таких значений.