Об утверждении требований к деятельности организатора торговли в части организации системы управления рисками и порядка осуществления внутреннего контроля, а также к отдельным внутренним документам организатора торговли (не применяется с 20.03.2019 на основании указания Банка России от 07.05.2018 N 4792-У)

V. Требования к Правилам внутреннего контроля

5.1. Внутренний документ организатора торговли, регулирующий деятельность контролера (службы внутреннего контроля) организатора торговли, должен определять:

1) цели и сферу деятельности контролера (службы внутреннего контроля);

2) задачи, принципы (стандарты) и методы деятельности контролера (службы внутреннего контроля);

3) права и обязанности контролера (службы внутреннего контроля) организатора торговли, в том числе:

право контролера (руководителя службы внутреннего контроля) по своей инициативе выносить на рассмотрение совета директоров (наблюдательного совета) вопросы, связанные с осуществлением внутреннего контроля;

право контролера (руководителя службы внутреннего контроля) запрашивать у сотрудников и членов органов управления организатора торговли информацию (документы), необходимую для осуществления внутреннего контроля;

обязанность контролера (руководителя службы внутреннего контроля) информировать органы управления организатора торговли обо всех случаях, которые препятствуют осуществлению контролером (службой внутреннего контроля) своих функций;

обязанность контролера (руководителя службы внутреннего контроля) информировать о результатах проверок совет директоров (наблюдательный совет), единоличный и коллегиальный исполнительный орган и руководителя структурного подразделения организатора торговли, в котором проводилась проверка;

4) меры, предпринимаемые организатором торговли для обеспечения независимости контролера (службы внутреннего контроля);

5) меры, предпринимаемые организатором торговли для обеспечения конфиденциальности информации, полученной контролером (службой внутреннего контроля) при осуществлении внутреннего контроля, в том числе конфиденциальности данных, содержащихся в отчетах по результатам проверок;

6) требования, предъявляемые к содержанию отчетов по результатам проверок контролера (службы внутреннего контроля);

7) порядок участия контролера (службы внутреннего контроля) в разработке внутренних документов организатора торговли;

8) ответственность контролера (руководителя службы внутреннего контроля) за нарушение требований к осуществлению внутреннего контроля, установленных Федеральным законом "Об организованных торгах", и настоящих Требований.

Электронный текст документа

подготовлен АО "Кодекс" и сверен по:

Российская газета,
N 202, 11.09.2013