1.1. Настоящие Требования к деятельности организатора торговли в части организации системы управления рисками и порядка осуществления внутреннего контроля, а также к отдельным внутренним документам организатора торговли (далее - Требования) устанавливают:
1) требования к организации системы управления рисками, связанными с осуществлением деятельности организатора торговли, в том числе при ее совмещении с иными видами деятельности, а также в случаях возникновения чрезвычайных ситуаций;
2) требования к правилам управления рисками, связанными с осуществлением деятельности организатора торговли и предотвращением конфликта интересов, которые являются внутренним документом организатора торговли (далее - Правила управления рисками);
3) требования к порядку осуществления внутреннего контроля организатора торговли;
4) требования к документу, определяющему порядок организации и осуществления внутреннего контроля организатора торговли (далее - Правила внутреннего контроля).
1.2. Организатором торговли должно быть назначено должностное лицо или сформировано отдельное структурное подразделение, ответственное за организацию системы управления рисками организатора торговли.
1.3. Организатором торговли должен быть назначен контролер и (или) сформировано отдельное структурное подразделение (служба внутреннего контроля), ответственные за организацию и осуществление внутреннего контроля организатора торговли. Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) назначается на должность и освобождается от должности решением совета директоров (наблюдательного совета). Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) подотчетен совету директоров (наблюдательному совету) организатора торговли.
1.4. Должностное лицо (отдельное структурное подразделение) организатора торговли, ответственное за управление рисками, а также контролер (служба внутреннего контроля) не могут осуществлять функции, которые не связаны с управлением рисками и осуществлением организатором торговли внутреннего контроля, за исключением случаев, установленных настоящими Требованиями, и при исполнении своих обязанностей не должны зависеть от других должностных лиц и структурных подразделений организатора торговли.
На должностное лицо (отдельное структурное подразделение) организатора торговли, ответственное за управление рисками, а также контролера (службу внутреннего контроля) не могут быть возложены обязанности, исполнение которых может привести к возникновению конфликта интересов.
1.5. Должностное лицо (сотрудники отдельного структурного подразделения) организатора торговли, ответственное за управление рисками, может входить в состав создаваемых организатором торговли комитетов и комиссий, не являющихся структурными подразделениями организатора торговли.
1.6. Организатор торговли назначает должностное лицо (руководителя отдельного структурного подразделения) организатора торговли, ответственное за управление рисками, и контролера (руководителя службы внутреннего контроля) при условии, что для указанных лиц организатор торговли является основным местом работы.
1.7. Должностное лицо (сотрудники отдельного структурного подразделения) организатора торговли, ответственное за управление рисками, а также контролер (сотрудники службы внутреннего контроля) вправе требовать у сотрудников и должностных лиц организатора торговли предоставления информации (документов), в том числе письменных объяснений, по вопросам, возникающим в ходе выполнения им (ими) своих обязанностей.