Об утверждении Административного регламента предоставления Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по регистрации правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами и изменений и дополнений в них (не применяется с 02.01.2015 на основании указания Банка России от 06.11.2014 N 3436-У)
Исчерпывающий перечень документов, необходимых в соответствии с нормативными правовыми актами для предоставления государственной услуги
20. Государственная услуга по регистрации Правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами предоставляется при поступлении в ФСФР России заявления о регистрации Правил (с приложением к нему комплекта документов).
Указанные документы направляются заявителем в адрес ФСФР России или передаются в экспедицию ФСФР России.
21. Документы, представляемые заявителем для регистрации Правил, и требования к ним:
1) заявление о регистрации Правил, подписанное лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа управляющей компании, а также содержащее просьбу зарегистрировать Правила и подтверждение того, что текст Правил в электронном виде на магнитном или оптическом носителе соответствует указанным Правилам, представленным в бумажном виде (приложение N 2 к настоящему Административному регламенту);
2) Правила в двух экземплярах; документ представляется в бумажном виде и на электронном носителе;
3) заверенная управляющей компанией копия решения об утверждении Правил, принятого в соответствии с учредительными документами заявителя;
4) заверенная управляющей компанией копия договора управляющей компании со специализированным депозитарием, сведения о котором содержатся в Правилах;
5) заверенная управляющей компанией копия договора о ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, заключенного управляющей компанией с лицом, осуществляющим ведение такого реестра, сведения о котором содержатся в Правилах (далее - лицо, осуществляющее ведение реестра);
6) заверенная управляющей компанией копия договора о проведении аудиторских проверок, заключенного управляющей компанией с аудиторской организацией, сведения о которой содержатся в Правилах (далее - аудитор фонда);
7) заверенные управляющей компанией копии документов, подтверждающих членство аудитора фонда в саморегулируемой организации аудиторов (выписка из реестра аудиторов и аудиторских организаций саморегулируемой организации аудиторов);
8) список ценных бумаг (финансовых инструментов, квалифицированных и неквалифицированных в качестве ценных бумаг) для расчета индекса и методика расчета индекса, на основании которого определяются состав и структура активов индексного паевого инвестиционного фонда, действующие на дату подачи документов на регистрацию в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг; требования настоящего подпункта не применяются в случае, если индекс, на основании которого определяются состав и структура активов индексного паевого инвестиционного фонда, является в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг фондовым индексом или указан в пункте 12.7 Положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, утвержденного приказом ФСФР России от 28.12.2010 N 10-79/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 18.03.2011, регистрационный N 20175) (далее - Положение о составе и структуре активов);
________________
С изменениями, внесенными приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 31.05.2011 N 11-24/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 24.06.2011, регистрационный N 21157).
9) копии документов, подтверждающие сведения об иностранном инвестиционном фонде, указываемые в Правилах в соответствии с пунктом 8.4 Положения о составе и структуре активов, а также то, что указанный фонд в соответствии с его личным законом является индексным фондом; документы, предусмотренные настоящим подпунктом, предоставляются в случае, если Правилами предусмотрено, что в состав активов паевого инвестиционного фонда могут входить только активы, предусмотренные подпунктом 1 пункта 8.1 Положения о составе и структуре активов, и паи (акции) одного иностранного инвестиционного фонда;
10) заверенная управляющей компанией копия договора на проведение оценки между управляющей компанией и оценщиком паевого инвестиционного фонда - индивидуальным предпринимателем или юридическим лицом (далее - оценщик фонда);
заверенные управляющей компанией копии документов, подтверждающих членство оценщика фонда - индивидуального предпринимателя или оценщиков, которые будут осуществлять оценку имущества паевого инвестиционного фонда, заключивших трудовой договор с оценщиком фонда - юридическим лицом в саморегулируемой организации оценщиков (выписка из реестра членов саморегулируемой организации оценщиков);
заверенные управляющей компанией копии трудовых договоров оценщиков, которые будут осуществлять оценку имущества паевого инвестиционного фонда, с юридическим лицом - оценщиком фонда; документы, предусмотренные настоящим подпунктом, предоставляются в случае, если Правилами предусмотрена возможность инвестирования имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, в объекты недвижимого имущества, права на недвижимое имущество или иное имущество, оценка которого в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти или правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, должна осуществляться оценщиком паевого инвестиционного фонда;
11) документ, содержащий перечень агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев (далее - агенты), включающий в себя полное и сокращенное фирменное наименование каждого из агентов, его место нахождения, почтовый адрес и контактный номер телефона, номер, дату выдачи (предоставления) и срок действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, лицензии специализированного депозитария либо лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, а также сведения о месте (местах) приема агентом заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда с указанием адреса и контактного номера телефона; заверенные управляющей компанией копии договоров, заключенных управляющей компанией с каждым из агентов; заверенные в установленном законом порядке копии доверенностей, выданных управляющей компанией каждому из агентов; документы, предусмотренные настоящим подпунктом, предоставляются в случае, если Правилами предусмотрено, что прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может осуществляться агентами;
12) заверенная управляющей компанией копия договора (договоров) биржи, указанной в Правилах, с управляющей компанией и (или) уполномоченным лицом (уполномоченными лицами) предоставляется в случае, если Правилами предусмотрено, что паевой инвестиционный фонд является биржевым;
13) документ, подтверждающий принятие иностранной биржей обязанности допустить инвестиционные паи к организованным торгам, предоставляется в случае, если Правилами предусмотрено, что паевой инвестиционный фонд является биржевым, и предусмотрено положение о допуске инвестиционных паев к организованным торгам, проводимым иностранной биржей.
22. Все документы для регистрации Правил, представленные в бумажном виде и насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью управляющей компании на прошивке и заверены подписью уполномоченного лица управляющей компании.
23. В качестве магнитного или оптического носителя для представления в электронном виде текста Правил, представленных в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, должны использоваться дискеты 3.5", форматированные на IBM-совместимых компьютерах, или диски CD-ROM. Текст Правил предоставляется в виде файла с именем rules.rtf.
Все файлы должны быть представлены на магнитном или оптическом носителе.
Все файлы на магнитном или оптическом носителе должны находиться в корневой директории, при этом магнитный или оптический носитель не должен содержать других директорий и файлов.
Файлы на магнитном или оптическом носителе допускается упаковывать архиватором ZIP. Каждый файл упаковывается отдельно, имя архивированного файла должно совпадать с именем исходного файла и иметь расширение zip.
24. Документы, представляемые заявителем для регистрации изменений и дополнений в Правила, и требования к ним:
1) заявление о регистрации изменений и дополнений в Правила, подписанное лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа управляющей компании (лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария, или руководителем временной администрации в случае, если изменения и дополнения связаны с передачей прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании), а также содержащее просьбу зарегистрировать изменения и дополнения в Правила и подтверждение того, что текст изменений и дополнений в Правила в электронном виде на магнитном или оптическом носителе соответствует указанным изменениям и дополнениям, представленным в бумажном виде (приложение N 3 к настоящему Административному регламенту);
2) изменения и дополнения в Правила в двух экземплярах; документ представляется в бумажном виде и на электронном носителе;