ПОЛОЖЕНИЕ о порядке выдачи специальных разрешений республиканской комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку филиалам и представительствам инвестиционных институтов
1. Выдача специальных разрешений Республиканской комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг в Чувашской Республике (далее - специальные разрешения) является способом контроля Правительства Чувашской Республики за соблюдением требований действующего законодательства Российской Федерации филиалами и представительствами профессиональных участников рынка ценных бумаг.
2. Филиалы и представительства инвестиционных институтов, претендующие на получение специального разрешения, должны представить в Республиканскую комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия по ценным бумагам) следующие документы:
заявление в произвольной форме на получение специального разрешения за подписью руководства;
нотариально заверенную копию лицензии инвестиционного института на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг;
нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации и копии учредительных документов инвестиционного института со всеми изменениями и дополнениями к ним;
оригинал положения о филиале или представительстве;
список всех работников филиала или представительства инвестиционного института с указанием их должностей и с приложением копий их квалификационных аттестатов соответствующих категорий на право совершения операций на рынке ценных бумаг;
письмо финансового органа, выдавшего лицензию инвестиционному институту, подтверждающее отсутствие замечаний к деятельности последнего на рынке ценных бумаг;
письмо инвестиционного института о том, что его филиал или представительство на территории Чувашской Республики были открыты по его решению;
для ранее зарегистрированных в Чувашской Республике филиалов и представительств инвестиционных институтов - дополнительно нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации филиала или представительства на территории Чувашской Республики.
3. Квалификационные требования к специалистам филиалов и представительств инвестиционных институтов установлены Положением об аттестации специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж) на право совершения операций на рынке ценных бумаг (сообщено письмом Министерства финансов Российской Федерации от 21 апреля 1992 г. N 22).
Обязательной аттестации подлежат следующие категории специалистов филиалов и представительств инвестиционных институтов:
исполнительные директора (управляющие, менеджеры) филиалов и представительств инвестиционных институтов и их заместители;
руководители отделов и подразделений филиалов и представительств инвестиционных институтов, непосредственно обеспечивающих совершение операций с ценными бумагами;
специалисты филиала или представительства инвестиционного института, непосредственно участвующие в заключении сделок с ценными бумагами от лица филиала или представительства инвестиционного института, а также непосредственно работающие с клиентами.
Право на работу с гражданами требует наличия у перечисленных специалистов филиалов и представительств инвестиционных институтов квалификационных аттестатов первой категории.
4. Комиссия по ценным бумагам может отказать в выдаче разрешения в следующих случаях:
а) если Устав и иные представленные учредительные документы инвестиционного института противоречат требованиям, изложенным в разделе III Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 28 декабря 1991 г. N 78, а также иному действующему законодательству Российской Федерации;
б) выявления недостоверности информации, содержащейся в документах, представленных на получение специального разрешения;
в) отсутствия в представленном на получение специального разрешения пакета документов какого-либо документа, указанного в пункте 3 настоящего положения;
г) наличия у Комиссии по ценным бумагам недоверия к деятельности инвестиционного института, зарекомендовавшего себя ранее как неспособного выполнять взятые на себя обязательства.
При наличии претензий к документам Комиссия по ценным бумагам доводит до сведения руководства филиала или представительства инвестиционного института, претендующего на получение специального разрешения, мотивированный отказ в его выдаче в письменном виде.
5. Документы рассматриваются в срок, не превышающей 2 месяцев с даты получения их Комиссией по ценным бумагам.
Специальное разрешение оформляется по форме, указанной в приложении.
6. Внесение в вышеперечисленные документы изменений, затрагивающих специфику деятельности филиалов и представительств инвестиционных институтов, должно быть зарегистрировано в Комиссии по ценным бумагам.
В случае изменения данных об инвестиционном институте, содержащихся в его лицензии (например, юридического адреса или наименования инвестиционного института, номера расчетного счета или наименования банка, изменения права на работу со средствами граждан), филиал или представительство инвестиционного института обязаны в течение 15 дней после получения инвестиционным институтом письма за подписью руководителя регистрирующего органа (или его заместителя) о регистрации изменений представить его копию в Комиссию по ценным бумагам.
7. Последующий контроль за использованием филиалом или представительному инвестиционного института специального разрешения осуществляется Комиссией по ценным бумагам.