КАБИНЕТ МИНИСТРОВ ЧУВАШСКОЙ РЕСПУБЛИКИ

РАСПОРЯЖЕНИЕ

от 15 мая 1995 года N 258-р

О порядке выдачи специальных разрешений Республиканской комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку филиалам и представительствам инвестиционных институтов

Признан утратившим силу постановлением Кабинета Министров Чувашской Республики от 29 марта 2002 г. N 71.

1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке выдачи специальных разрешений Республиканской комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку филиалам и представительствам инвестиционных институтов.

2. Обязать все ранее действующие на территории Чувашской Республики филиалы и представительства профессиональных участников рынка ценных бумаг в 15-дневный срок представить в Республиканскую комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку нотариально заверенную копию лицензии инвестиционного института на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг и копию положения о филиале (представительстве) инвестиционного института.

3. Республиканской комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку на основании представленных документов выдать филиалам и представительствам инвестиционных институтов временные разрешения на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг Чувашской Республики сроком на 3 месяца.

4. Филиалам и представительствам инвестиционных институтов в течение одного месяца после получения временного разрешения представить в Республиканскую комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку документы, указанные в пункте 3 прилагаемого Положения, для получения специального разрешения Республиканской комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

Председатель Кабинета Министров

Чувашской Республики - Э.Аблякимов

Утверждено распоряжением
Кабинета Министров
Чувашской Республики
от 15.05.95 N 258-р

ПОЛОЖЕНИЕ о порядке выдачи специальных разрешений республиканской комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку филиалам и представительствам инвестиционных институтов

1. Выдача специальных разрешений Республиканской комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг в Чувашской Республике (далее - специальные разрешения) является способом контроля Правительства Чувашской Республики за соблюдением требований действующего законодательства Российской Федерации филиалами и представительствами профессиональных участников рынка ценных бумаг.

2. Филиалы и представительства инвестиционных институтов, претендующие на получение специального разрешения, должны представить в Республиканскую комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия по ценным бумагам) следующие документы:

заявление в произвольной форме на получение специального разрешения за подписью руководства;

нотариально заверенную копию лицензии инвестиционного института на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг;

нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации и копии учредительных документов инвестиционного института со всеми изменениями и дополнениями к ним;

оригинал положения о филиале или представительстве;

список всех работников филиала или представительства инвестиционного института с указанием их должностей и с приложением копий их квалификационных аттестатов соответствующих категорий на право совершения операций на рынке ценных бумаг;

письмо финансового органа, выдавшего лицензию инвестиционному институту, подтверждающее отсутствие замечаний к деятельности последнего на рынке ценных бумаг;

письмо инвестиционного института о том, что его филиал или представительство на территории Чувашской Республики были открыты по его решению;

для ранее зарегистрированных в Чувашской Республике филиалов и представительств инвестиционных институтов - дополнительно нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации филиала или представительства на территории Чувашской Республики.

3. Квалификационные требования к специалистам филиалов и представительств инвестиционных институтов установлены Положением об аттестации специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж) на право совершения операций на рынке ценных бумаг (сообщено письмом Министерства финансов Российской Федерации от 21 апреля 1992 г. N 22).

Обязательной аттестации подлежат следующие категории специалистов филиалов и представительств инвестиционных институтов:

исполнительные директора (управляющие, менеджеры) филиалов и представительств инвестиционных институтов и их заместители;

руководители отделов и подразделений филиалов и представительств инвестиционных институтов, непосредственно обеспечивающих совершение операций с ценными бумагами;

специалисты филиала или представительства инвестиционного института, непосредственно участвующие в заключении сделок с ценными бумагами от лица филиала или представительства инвестиционного института, а также непосредственно работающие с клиентами.

Право на работу с гражданами требует наличия у перечисленных специалистов филиалов и представительств инвестиционных институтов квалификационных аттестатов первой категории.

4. Комиссия по ценным бумагам может отказать в выдаче разрешения в следующих случаях:

а) если Устав и иные представленные учредительные документы инвестиционного института противоречат требованиям, изложенным в разделе III Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 28 декабря 1991 г. N 78, а также иному действующему законодательству Российской Федерации;

б) выявления недостоверности информации, содержащейся в документах, представленных на получение специального разрешения;

в) отсутствия в представленном на получение специального разрешения пакета документов какого-либо документа, указанного в пункте 3 настоящего положения;

г) наличия у Комиссии по ценным бумагам недоверия к деятельности инвестиционного института, зарекомендовавшего себя ранее как неспособного выполнять взятые на себя обязательства.

При наличии претензий к документам Комиссия по ценным бумагам доводит до сведения руководства филиала или представительства инвестиционного института, претендующего на получение специального разрешения, мотивированный отказ в его выдаче в письменном виде.

5. Документы рассматриваются в срок, не превышающей 2 месяцев с даты получения их Комиссией по ценным бумагам.

Специальное разрешение оформляется по форме, указанной в приложении.

6. Внесение в вышеперечисленные документы изменений, затрагивающих специфику деятельности филиалов и представительств инвестиционных институтов, должно быть зарегистрировано в Комиссии по ценным бумагам.

В случае изменения данных об инвестиционном институте, содержащихся в его лицензии (например, юридического адреса или наименования инвестиционного института, номера расчетного счета или наименования банка, изменения права на работу со средствами граждан), филиал или представительство инвестиционного института обязаны в течение 15 дней после получения инвестиционным институтом письма за подписью руководителя регистрирующего органа (или его заместителя) о регистрации изменений представить его копию в Комиссию по ценным бумагам.

7. Последующий контроль за использованием филиалом или представительному инвестиционного института специального разрешения осуществляется Комиссией по ценным бумагам.

8. В ходе контроля за использованием специального разрешения Комиссия по ценным бумагам имеет прав затребовать любые, не являющиеся коммерческой тайной, документы, связанные с деятельностью филиала или представительства инвестиционного института, а также осуществлять проверки такой деятельности на месте.

9. Специальное разрешение может быть приостановлено или отозвано в следующих случаях:

выявления недостоверности информации, содержащейся в документах, представленных на получение специального разрешения;

признания инвестиционного института неплатежеспособным в соответствии с законодательством Российской Федерации;

выявления фактов совмещения деятельности в качестве филиала или представительства инвестиционного института в иными видами деятельности;

признания инвестиционного института или его филиала (представительства) судом виновным с нанесении ущерба акционерам или клиентам;

пользования при совершении сделок с ценными бумагами услугами специалистами, не имеющего либо лишенного квалификационного аттестата соответствующей категории;

лишения специалистов инвестиционного института, подлежащих обязательной аттестации, квалификационных аттестатов либо истечения срока действия квалификационных аттестатов указанных специалистов;

совершения сделок, запрещенных законодательством Российской Федерации, а также сделок с незаконным использованием сведений, составляющих коммерческую тайну или иную конфиденциальную информацию клиента, а также несоблюдения требований инструкции Министерства финансов Российской Федерации от 6 июля 1992 г. N 53 "О правилах совершения и регистрации сделок с ценными бумагами";

нарушения налогового законодательства Российской Федерации;

нарушения требований Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного постановлением Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г. N 78, или правил, издаваемых Министерством финансов Российской Федерации;

представления отчета о деятельности на рынке ценных бумаг, содержащего недостоверные сведения, а также в случае отказа в представлении указанного отчета;

аннулирования или приостановления действия лицензии, выданной лицензирующим органом инвестиционному институту;

наличия у Комиссии по ценным бумагам недоверия к деятельности инвестиционного института, зарекомендовавшего себя как неспособного выполнять взятые на себя обязательства.

10. Отзыв специального разрешения, либо приостановление его действия производится Комиссией по ценным бумагам и доводится до сведения филиала или представительства инвестиционного института в письменном виде.

В случае приостановления действия специального разрешения филиала или представительства инвестиционного института его продление осуществляется после представления филиалом или представительством инвестиционного института в Комиссию по ценным бумагам отчета об устранении нарушений, ставших причиной приостановления действия специального разрешения. Продление действия специального разрешения производится Комиссией по ценным бумагам по итогам рассмотрения отчета об устранении нарушений и, в необходимых случаях, проверки представленной информации по существу.

Приложение
"Утверждаю"
Председатель (заместитель председателя)
Республиканской комиссии по ценным
бумагам и фондовому рынку
_________________________
(подпись)
Печать
"____"___________ 19___ года

На бланке органа, выдавшего специальное разрешение, либо специальном бланке

Специальное разрешение

Решением Республиканской комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от "____"_________________ 1995 г. предоставляется право на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг в Чувашской Республике филиалу (представительству) инвестиционного института _____________________________________________________________________

в качестве ____________________________________________________________

_________________________________________________________________

с правом работы с гражданами (без права работы с гражданами).

Реквизиты инвестиционного института:

Юридический адрес: ___________________________________________

Расчетный счет _______________ в _______________________ банке

МФО __________________________________________________________

Реквизиты филиала (представительства) инвестиционного института:

Почтовый адрес: ______________________________________________

Расчетный счет ______________ в ________________________ банке

МФО __________________________________________________________