ГУБЕРНАТОР ИРКУТСКОЙ ОБЛАСТИ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 04 апреля 1997 года N 100-п
О ВЫКУПНОМ ФОНДЕ ГОСУДАРСТВЕННЫХ КРАТКОСРОЧНЫХ ОБЛИГАЦИЙ ИРКУТСКОЙ ОБЛАСТИ (ОДО)
{УТРАТИЛ СИЛУ:
Постановление губернатора Иркутской области от 20.11.2003 г. N 682-п}
Для создания условий эффективного функционирования рынка государственных краткосрочных облигаций области (ОДО), в целях защиты интересов инвесторов, руководствуясь статьями 4,12,13 Устава области и Проспектом эмиссии государственных краткосрочных облигаций Иркутской области, утвержденным Законом области "О проведении государственного облигационного займа Иркутской области на 1997-1998 гг.", ПОСТАНОВЛЯЮ:
1. Утвердить Положение о выкупном фонде государственных краткосрочных облигаций Иркутской области (далее - выкупной фонд) (прилагается).
2. Главному финансовому управлению области - эмитенту ОДО (Кузнецова Т.З.):
- устанавливать по согласованию с контрольным комитетом по региональным займам, утвержденным постановлением главы администрации от 22.03.95 г. N 29, предельную величину годовой процентной ставки по привлекаемым в областной бюджет денежным средствам от размещения ОДО;
- обеспечить за счет средств областного бюджета формирование выкупного фонда для погашения соответствующих серий ОДО в порядке, установленном Положением о выкупном фонде;
для формирования выкупного фонда открыть специальный депозитный счет в одном или нескольких уполномоченных банках администрации области.
3. Фонду имущества области - агенту эмитента (Кешиктина Г.Г.):
- обеспечить формирование выкупного фонда для погашения соответствующих серий ОДО за счет средств банков-гарантов в порядке, установленном Положением о выкупном фонде;
- осуществлять в целях поддержания ликвидности ОДО и сокращения долга эмитента перед инвесторами сделки купли-продажи ОДО на вторичном биржевом рынке за счет средств, привлеченных размещением ОДО. Установить, что объем средств для операций на вторичном рынке ОДО должен составлять не менее трех процентов от объема привлеченных размещением ОДО средств, направляемых на бюджетное финансирование.
4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя главы администрации области, начальника главного финансового управления области Кузнецову Т.З.
Ю.А Ножиков.
УТВЕРЖДЕНО
постановлением губернатора
Иркутской области от 04.04.97 N 100-п
ПОЛОЖЕНИЕ О ВЫКУПНОМ ФОНДЕ ГОСУДАРСТВЕННЫХ КРАТКОСРОЧНЫХ ОБЛИГАЦИЙ ИРКУТСКОЙ ОБЛАСТИ (ОДО)
1.1. Настоящим Положением устанавливается порядок образования и использования средств выкупного фонда государственных краткосрочных облигации Иркутской области (далее - Выкупной фонд), предназначенного для погашения обязательств области по облигационному займу 1997-1998 гг.
1.2. Выкупной фонд в зависимости от использования денежных средств, привлеченных областным облигационным займом, формируется за счет средств областного бюджета и банков-гарантов.
Эмитент в лице главного финансового управления области (далее - Эмитент) обеспечивает формирование выкупного фонда за счет средств областного бюджета в части погашения государственных краткосрочных облигаций Иркутской области (далее - ОДО), средства от размещения которых используются эмитентом на бюджетное финансирование.
Агент эмитента в лице фонда имущества области (далее - Агент) обеспечивает формирование выкупного фонда за счет средств банков-гарантов в части погашения ОДО, средства от размещения которых направляются в банки-гаранты на финансирование приоритетных региональных инвестиционных проектов, утверждаемых администрацией области.
1.3. Управление средствами выкупного фонда осуществляют эмитент и агент, действующие в соответствии с Проспектом эмиссии, двухсторонним договором и п. 1.2. настоящего Положения.
1.4. Гарантиями эмитента по погашению ОДО, зарегистрированных Министерством финансов РФ 09.01,1997 г. за N МФ 34-3-00142 и N МФ 34-3-00143, являются:
- поступление налогов в областной бюджет;
- создание выкупного фонда за счет средств бюджета и средств банков-гарантов;
- открытие эмитентом при необходимости кредитной линии по договору с уполномоченными банками администрации области.
Выкупной фонд формируется за счет:
- дохода эмитента от размещения каждой серии в виде отчислений, размер которых определяет контрольный комитет по региональным займам (далее Контрольный комитет) при подведении итогов аукциона и чистого дохода от погашения каждой серии и процентов по депозиту на указанные суммы;
- бюджетных средств в размере, равном сумме средств, необходимых для погашения соответствующей серии ОДО, привлеченные средства по которой использовались на бюджетное финансирование;
- средств банков-гарантов в размере, равном сумме средств, направляемых банкам-гарантам на финансирование инвестиционных проектов области, и дохода, обеспечиваемого эмитенту банками за использование указанных средств;
- средств, привлеченных размещением очередных серий ОДО;
- средств, получаемых агентом по штрафным санкциям за нарушение официальными дилерами и другими участниками, обслуживающими займ, условий договоров по работе с ОДО;
- средств, направляемых агенту по договору с эмитентом на поддержание ликвидности ОДО;
- ОДО, поступающих в областной бюджет по налоговым платежам и приобретаемых агентом на вторичном рынке;
- кредитных денежных ресурсов.
3.1. Выкупной фонд формируется по каждой размещенной серии ОДО.
3.2. Порядок формирования выкупного фонда эмитентом за счет средств областного бюджета:
Для формирования своей части выкупного фонда эмитент открывает специальный депозитный счет по договору с одним (или несколькими) из уполномоченных банков администрации области и перечисляет бюджетные средства на указанный счет в соответствии с графиком формирования выкупного фонда (далее - График) для погашения соответствующей серии ОДО, средства от которой использовались на бюджетное финансирование. График составляется эмитентом и утверждается Контрольным комитетом в течение трех рабочих дней после проведения аукциона по размещению соответствующей серии ОДО, не считая день аукциона. Средства, привлеченные на доразмещении соответствующей серии ОДО после утверждения графика, перечисляются по решению эмитента в областной бюджет, в выкупной фонд и/или агенту на поддержание ликвидности ОДО с соответствующей корректировкой графика.
Эмитент уведомляет агента о наличии необходимого объема средств в выкупном фонде для погашения соответствующей серии ОДО в сроки, согласованные с агентом. В день погашения соответствующей серии ОДО эмитент перечисляет средства из выкупного фонда на расчетный счет агента по обслуживанию эмиссии ОДО в Расчетно-кассовом центре главного управления Центрального банка России по Иркутской области в размере, необходимом для ее погашения. В случае недостаточности в выкупном фонде средств для погашения ОДО, эмитент открывает кредитную линию в одном или нескольких уполномоченных банках администрации области. Уполномоченный банк по договору с эмитентом перечисляет по кредитной линии на расчетный счет агента в РКЦ ГУ ЦБ в день погашения очередной серии ОДО Денежные средства в сумме, необходимой для ее погашения. Конкретный объем денежных средств, поступающих по кредитной линии на погашение, определяется эмитентом и агентом в день погашения серии с учетом возможности использования привлеченных в этот же день денежных средств от размещения новой серии ОДО на аукционе.
3.3. Порядок формирования выкупного фонда агентом за счет средств банков-гарантов:
Для зачисления средств, привлеченных размещением ОДО, в банки-гаранты на финансирование инвестиционных проектов, а также для создания выкупного 'фонда за счет обращения указанных средств, агент открывает в банках-гарантах специальные счета. По каждой серии ОДО, средства от которых направляются в банки-гаранты, между агентом, эмитентом и соответствующим банком-гарантом заключается трехсторонний договор по обеспечению банками-гарантами части выкупного фонда для погашения ОДО посредством целевого использования заемных средств и их возвратом к положенному сроку с заранее оговоренным доходом для эмитента.
Агент, не позднее чем за три дня до погашения серии ОДО, уведомляет в письменной форме банки-гаранты об объеме денежных средств, необходимых ему к конкретной дате для погашения.
Средства, сформированные банком-гарантом для выкупного фонда к моменту погашения соответствующей серии ОДО, направляются им на специальный счет Агента в РКЦ ГУ ЦБ РФ Иркутской области.
В случае отсутствия у банков-гарантов к моменту погашения соответствующей серии ОДО необходимых средств, агент, банки-гаранты и эмитент действуют в соответствии с заключенным трехсторонним договором.
4.1. Денежные средства выкупного фонда используются на погашение и поддержание ликвидности ОДО в соответствии с настоящим Положением и регламентом обслуживания займа, утвержденным контрольным комитетом.
4.2. В целях привлечения в выкупной фонд дополнительных внебюджетных средств, накапливаемые в выкупном фонде на депозитном счете средства могут временно до момента погашения соответствующей серии ОДО использоваться на краткосрочное, инвестирование в ценные бумаги и другие высоколиквидные активы.
4.3. Средства, остающиеся в выкупном фонде после погашения соответствующей серии ОДО, могут:
- направляться в областной бюджет;
- храниться на депозитах в банках-гарантах с целью формирования выкупного фонда на погашение следующей серии ОДО;
- использоваться на краткосрочное инвестирование в ценные бумаги и другие высоколиквидные активы
Контроль за формированием и использованием средств выкупного фонда осуществляет Контрольный комитет по региональным займам.
Эмитент совместно с агентом еженедельно проводят сверку необходимых по графику и фактически перечисленных в выкупной фонд средств. После каждой сверки отчет о формировании и целевом использовании средств выкупного фонда направляется в контрольный комитет.
