О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 февраля 2014 года N 149-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" (не нуждается в госрегистрации) (утратило силу с 21.09.2021 на основании указания Банка России от 10.09.2021 N 5926-У)
Приложение 4
к Указанию Банка России
от 3 октября 2017 года N 4560-У
"О внесении изменений в Инструкцию
Банка России от 25 февраля 2014 года
N 149-И "Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)"
"Форма 4
Уведомление о наличии оснований для обязательного проведения внеплановой проверки кредитной организации
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) | ||||||||||||||||||||||
Для служебного пользования | ||||||||||||||||||||||
Экз. N _______ | ||||||||||||||||||||||
Руководителю Главной инспекции Банка России | ||||||||||||||||||||||
Директору Департамента банковского надзора Банка России (для сведения) | ||||||||||||||||||||||
Об обязательном проведении внеплановой проверки | ||||||||||||||||||||||
Настоящим уведомляем о наличии оснований для обязательного проведения внеплановой | ||||||||||||||||||||||
проверки | ||||||||||||||||||||||
(полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН, | ||||||||||||||||||||||
регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала) | ||||||||||||||||||||||
1. Сведения о внеплановой проверке: | ||||||||||||||||||||||
вид проверки | ; | |||||||||||||||||||||
тип проверки | ; | |||||||||||||||||||||
общий проверяемый период с | 20 | г. | по | 20 | г. | |||||||||||||||||
Сроки проведения проверки с | 20 | г. | по | 20 | г. | |||||||||||||||||
2. Основание для обязательного проведения внеплановой проверки | ||||||||||||||||||||||
(указать основания для обязательного проведения внеплановой проверки, предусмотренные пунктом 4.1_1 настоящей Инструкции) | ||||||||||||||||||||||
3. Предложения по формированию риск-ориентированного задания на проведение проверки | ||||||||||||||||||||||
Вопрос, предлагаемый к проверке | Проверяемый период по вопросу | Предложения по выборке | ||||||||||||||||||||
Вопрос 1 (наименование, код). | С...по... | Указывается состав и объем выборки документов | ||||||||||||||||||||
В ходе проверки вопроса рабочей группе рассмотреть... | период по вопросу в пределах общего проверяемого периода проверки) | (информации) в абсолютной или относительной величине, информация о подлежащих | ||||||||||||||||||||
1.1. | проверке клиентах, контрагентах или активах, проверяемый период | |||||||||||||||||||||
1.2. | и (или) конкретные даты, подлежащие анализу и оценке. | |||||||||||||||||||||
... |
| |||||||||||||||||||||
(указываются подвопросы, направления деятельности кредитной организации, подлежащие проверке) | деятельности отдельных обособленных подразделений кредитной организации и (или) внутренних структурных | |||||||||||||||||||||
Вопрос 2 (наименование, код). | подразделений кредитной организации (ее филиала) | |||||||||||||||||||||
В ходе проверки вопроса рабочей группе рассмотреть... | указывается их наименование и (или) номер (при их наличии), а также юридический и | |||||||||||||||||||||
2.1. | фактический адреса | |||||||||||||||||||||
2.2. | ||||||||||||||||||||||
... | ||||||||||||||||||||||
(указываются подвопросы, направления деятельности кредитной организации, подлежащие проверке) | ||||||||||||||||||||||
5. Контактная информация ответственных работников Департамента допуска и прекращения | ||||||||||||||||||||||
деятельности финансовых организаций Банка России | ||||||||||||||||||||||
(должность, Ф.И.О., номер телефона, адрес электронной почты) | ||||||||||||||||||||||
Приложения: | ||||||||||||||||||||||
1. Материалы для предпроверочной подготовки | ||||||||||||||||||||||
2.... | ||||||||||||||||||||||
Директор Департамента допуска и прекращения деятельности | ||||||||||||||||||||||
финансовых организаций Банка России | ||||||||||||||||||||||
(подпись и ее расшифровка) | ||||||||||||||||||||||
________________
Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).
Состав сведений, включаемых в предложения по формированию риск-ориентированного задания на проведение проверки, определяется исходя из целей проверки. При необходимости сведения, включаемые в детализированные предложения по формированию задания на проведение проверки, могут быть оформлены с использованием табличных и графических приемов описания данных (например, графиков, схем, диаграмм).
Указываются вопросы (подвопросы), рассмотрение или оценка которых в рамках дистанционного надзора является затруднительной или невозможной.
Наличие указанного приложения обязательно, иные - при необходимости.".