О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 февраля 2014 года N 149-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" (не нуждается в госрегистрации) (утратило силу с 21.09.2021 на основании указания Банка России от 10.09.2021 N 5926-У)
Приложение 3
к Указанию Банка России
от 3 октября 2017 года N 4560-У
"О внесении изменений в Инструкцию
Банка России от 25 февраля 2014 года
N 149-И "Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)"
"Форма 1
Предложение о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала)
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) | ||||||||||||||||||||
Для служебного пользования | ||||||||||||||||||||
Экз. N ________ | ||||||||||||||||||||
Директору Департамента банковского надзора Банка России | ||||||||||||||||||||
или | ||||||||||||||||||||
Заместителю Председателя Банка России, курирующему структурные подразделения Банка России, осуществляющие функции банковского надзора | ||||||||||||||||||||
или | ||||||||||||||||||||
Первому заместителю Председателя Банка России, который координирует и контролирует работу структурных подразделений Банка России, осуществляющих функции банковского надзора | ||||||||||||||||||||
(Ф.И.О.) | ||||||||||||||||||||
О проведении внеплановой проверки | ||||||||||||||||||||
Представляем Вам предложение о проведении внеплановой проверки | ||||||||||||||||||||
(сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование кредитной организации (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала) | ||||||||||||||||||||
1. Сведения о внеплановой проверке: | ||||||||||||||||||||
вид проверки | ; | |||||||||||||||||||
тип проверки | ; | |||||||||||||||||||
общий проверяемый период с | 20 | г. | по | 20 | г. | |||||||||||||||
Предлагаемый (предлагаемая) месяц или дата начала проверки | . | |||||||||||||||||||
2. Обоснование необходимости проведения внеплановой проверки и срока начала проверки | ||||||||||||||||||||
(основные риски и проблемы в деятельности кредитной организации, обуславливающие необходимость проведения проверки на внеплановой основе, основания для проведения внеплановой проверки в соответствии с пунктом 4.1 и (или) 4.3 настоящей Инструкции) | ||||||||||||||||||||
3. Предложение о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) согласовано | ||||||||||||||||||||
(указываются структурные подразделения Банка России, с которыми согласовано предложение о проведении проверки кредитной организации (ее филиала) в соответствии с пунктом 1.7 настоящей Инструкции) | ||||||||||||||||||||
4. Предложения по формированию риск-ориентированного задания на проведение проверки | ||||||||||||||||||||
Вопрос, предлагаемый к проверке | Проверяемый | Предложения по выборке | Мотивированное | |||||||||||||||||
Вопрос 1 (наименование, код). | С ... по... (указывается проверяемый период по вопросу в пределах общего проверяемого периода проверки) | Указывается состав и объем выборки документов (информации) в абсолютной или относительной величине, информация о подлежащих проверке клиентах, | Отражаются сведения о проблемных направлениях (вопросах) деятельности кредитной организации, предлагаемых к рассмотрению в ходе | |||||||||||||||||
1.1. | контрагентах или активах, проверяемый | проверки, и причинах возникновения проблем | ||||||||||||||||||
1.2. | период и (или) конкретные даты, подлежащие анализу | (недостатков) (с указанием дат (периода) | ||||||||||||||||||
... | и оценке. | их возникновения во взаимосвязи с | ||||||||||||||||||
(указываются подвопросы, направления деятельности кредитной организации, подлежащие проверке) | В случае необходимости проверки деятельности отдельных обособленных подразделений кредитной организации и (или) внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала) | предлагаемыми к проверке вопросами (подвопросами). Приводятся сведения о наличии и обоснованности жалоб и обращений физических и юридических лиц, | ||||||||||||||||||
Вопрос 2 (наименование, код). | указывается их наименование и (или) | обращений федеральных | ||||||||||||||||||
номер (при их наличии), | органов по вопросам, | |||||||||||||||||||
В ходе проверки вопроса рабочей группе рассмотреть... | а также юридический и фактический адреса | связанным с деятельностью кредитной организации и предлагаемым к | ||||||||||||||||||
2.1. | проверке (с приложением их копий) | |||||||||||||||||||
2.2. | ||||||||||||||||||||
... | ||||||||||||||||||||
(указываются подвопросы, направления деятельности кредитной организации, подлежащие проверке) | ||||||||||||||||||||
... | ||||||||||||||||||||
5. Предложения по оформлению отдельных результатов проверки (например, оформление материалов в табличном либо графическом виде): | ||||||||||||||||||||
6. Контактная информация ответственного работника (ответственных работников) структурного подразделения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации (включая куратора), а также (при необходимости) Департамента банковского надзора Банка России | ||||||||||||||||||||
(должность, Ф.И.О., номер телефона, адрес электронной почты) | ||||||||||||||||||||
Приложения: | ||||||||||||||||||||
1. Материалы для предпроверочной подготовки: общая актуальная информация о кредитной организации, основные риски и проблемы в деятельности, выявленные в ходе осуществления дистанционного надзора, информация о принятых надзорных или административных мерах (с приложением копий направленных предписаний), иная существенная информация | ||||||||||||||||||||
2.... | ||||||||||||||||||||
Руководитель структурного подразделения | ||||||||||||||||||||
или | ||||||||||||||||||||
Директор Департамента банковского | ||||||||||||||||||||
надзора Банка России | (подпись и ее расшифровка) | |||||||||||||||||||
________________
Структурные подразделения центрального аппарата Банка России направляют предложения также в копии в структурные подразделения Банка России, осуществляющие надзор за кредитными организациями (Службу текущего надзора Банка России, Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России, главные управления Банка России соответственно).
Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).
Состав сведений, включаемых в предложения по формированию риск-ориентированного задания на проведение проверки, определяется исходя из целей проверки. При необходимости сведения, включаемые в детализированные предложения по формированию задания на проведение проверки, могут быть оформлены с использованием табличных и графических приемов описания данных (например, графиков, схем, диаграмм). Предложения представляются при их наличии.
Указываются вопросы (подвопросы), рассмотрение или оценка которых в рамках дистанционного надзора является затруднительной или невозможной.
Наличие указанного приложения обязательно, иные - при необходимости.".