О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 февраля 2014 года N 149-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" (не нуждается в госрегистрации) (утратило силу с 21.09.2021 на основании указания Банка России от 10.09.2021 N 5926-У)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования

Экз. N______

Руководителю структурного

подразделения Банка России

(Ф.И.О.)

В связи с предложением от

20

года N

о проведении

внеплановой

проверки

(вид и тип проверки)

(полное фирменное наименование

кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование

с

20

года сообщаем, что руководством Банка России

и порядковый номер ее филиала)

принято решение о проведении указанной внеплановой проверки.

   Просим подготовить предложение по формированию риск-ориентированного задания и представить их в

Главную инспекцию Банка России и Департамент банковского надзора Банка России в срок до

20

года.

Либо:

   На     основании      решения     руководства      Банка      России      проведение      внеплановой     проверки

(полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной

признано нецелесообразным.

организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)

Директор Департамента банковского надзора

Банка России

(подпись и ее расшифровка)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования

Экз. N______

Руководителю Главной инспекции Банка России
или
Руководителю территориального учреждения Банка России по местонахождению кредитной организации (ее филиала)

(Ф.И.О.)

О принятом решении о проведении
внеплановой проверки

   В соответствии с решением

необходимо проведение

(указывается должность и Ф.И.О. директора Департамента банковского надзора Банка России (лица, его замещающего)

внеплановой проверки

.

(полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)

   1. Сведения о внеплановой проверке:

   вид проверки

   тип проверки

   общий проверяемый период с

20

г. по

20

г.

   Предлагаемый (предлагаемая) месяц или дата начала проверки

   2. Обоснование необходимости проведения внеплановой проверки и срока начала проверки

(основные риски и проблемы в деятельности кредитной организации, обуславливающие необходимость проведения проверки на внеплановой основе, основания для проведения внеплановой проверки в соответствии с пунктами 4.1 и 4.3 настоящей Инструкции)

   3. Предложения по формированию риск-ориентированного задания на проведение проверки:

Вопрос, предлагаемый к проверке

Проверяемый период по вопросу

Предложения по выборке

Мотивированное обоснование включения вопроса

Вопрос 1 (наименование, код).
В ходе проверки вопроса рабочей группе рассмотреть…
1.1.
1.2.
…
(указываются подвопросы, направления деятельности кредитной организации, подлежащие проверке)

С … по …
(указывается проверяемый период по вопросу в пределах общего проверяемого периода проверки)

Указывается состав и объем выборки документов (информации) в абсолютной или относительной величине, информация о подлежащих проверке клиентах, контрагентах или активах, проверяемый период и (или) конкретные даты, подлежащие анализу и оценке.

Отражаются сведения о проблемных направлениях (вопросах) деятельности кредитной организации, предлагаемых к рассмотрению в ходе проверки, и причинах возникновения проблем (недостатков) (с указанием дат (периода) их возникновения во взаимосвязи с предлагаемыми к

Вопрос 2 (наименование, код).
В ходе проверки вопроса рабочей группе рассмотреть…
2.1.
2.2.
…

(указываются подвопросы, направления деятельности кредитной организации, подлежащие проверке)

В случае необходимости проверки деятельности отдельных обособленных подразделений кредитной организации и (или) внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала) указывается их наименование и (или) номер (при их наличии), а также юридический и фактический адрес.

проверке вопросами (подвопросами).
Приводятся сведения о наличии и обоснованности жалоб и обращений физических и юридических лиц, обращений федеральных органов по вопросам, связанным с деятельностью кредитной организации и предлагаемым к проверке (с приложением их копий).

…

   4. Предложения по оформлению отдельных результатов проверки (например, оформление материалов в табличном либо графическом виде):

   5. Контактная информация ответственного работника (ответственных работников) структурного подразделения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации (включая куратора), а также (при необходимости) Департамента банковского надзора

Банка России

(должность, Ф.И.О., номер телефона, адрес электронной почты)

 Приложения:

   1. Материалы для предпроверочной подготовки: общая актуальная информация о кредитной организации, основные риски и проблемы в деятельности, выявленные в ходе осуществления дистанционного надзора, информация о принятых надзорных или административных мерах (с приложением копий направлены предписаний), иная существенная информация.

   2.…

Директор Департамента банковского

надзора Банка России

(подпись и ее расшифровка)