Код территории по ОКАТО | Идентификацион- | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) | |
ОТЧЕТ О СОВЕРШЕННЫХ В ТЕЧЕНИЕ СРОКА, ПРЕДУСМОТРЕННОГО РЕШЕНИЕМ ОБ АННУЛИРОВАНИИ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ДЕЙСТВИЯХ ПО ПРЕКРАЩЕНИЮ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ, СВЯЗАННЫХ С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
по состоянию на | " | " | г. |
Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника | / |
Код формы по ОКУД 0420425
Недельная
Раздел 1. Сведения об исполнении обязательств перед клиентами
Предмет обязательства | Код | Сведения о предъявленных требованиях | Сведения об исполненных обязательствах | Единица | ||||||||||
валюты обязатель- | брокерская деятель- | деятельность по управ- | депозитар- | брокерская деятель- | деятельность по управ- | депозитар- | измере- | |||||||
по фи- | по юри- | по фи- | по юри- | по фи- | по юри- | по фи- | по юри- | по фи- | по юри- | по фи- | по юри- | |||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 |
Финансовые инструменты | ||||||||||||||
акции | ||||||||||||||
облигации | ||||||||||||||
Инвестиционные паи | ||||||||||||||
депозитарные расписки | ||||||||||||||
закладные | ||||||||||||||
производные финансовые инструменты | ||||||||||||||
иностранные финансовые инструменты | ||||||||||||||
иное | ||||||||||||||
Денежные средства | ||||||||||||||
… | ||||||||||||||
Иное | ||||||||||||||
… | ||||||||||||||
Раздел 2. Сведения о количестве клиентов, обязательства перед которыми исполнены либо частично исполнены
единиц |
Вид деятельности | Количество клиентов, подавших поручения (заявления) | Количество клиентов, требования которых исполнены частично | Количество клиентов, требования которых исполнены полностью | |||
юридические лица | физические лица | юридические лица | физические лица | юридические лица | физические лица | |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
Брокерская деятельность | ||||||
Деятельность по управлению ценными бумагами | ||||||
Депозитарная деятельность (за исключением оказания услуг по междепозитарным договорам) | ||||||
Депозитарная деятельность (оказание услуг по междепозитарным договорам) | ||||||
Единоличный исполнительный орган | ||
(инициалы, фамилия) | ||
Контролер | ||
(инициалы, фамилия) |
Порядок составления и представления отчетности по форме 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"
1. Отчетность по форме 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, в отношении которых Банком России принято решение об аннулировании соответствующей лицензии, предусматривающее срок для прекращения обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе по возврату имущества клиентам, по истечении которого прекращается действие лицензии.
Отчет составляется на еженедельной основе по состоянию на последний календарный день недели, начиная с недели, следующей за неделей, когда профессиональным участником было получено уведомление об аннулировании лицензии, и представляется в Банк России в течение семи календарных дней с указанной даты.