Приложение 6
к Указанию Банка России
от 21 июня 2017 года N 4425-У
"О внесении изменений
в Указание Банка России
от 15 января 2015 года N 3533-У
"О сроках и порядке составления
и представления отчетности
профессиональных участников рынка
ценных бумаг
в Центральный банк Российской Федерации"
Код территории по ОКАТО | Идентификацион- | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) | |
СВЕДЕНИЯ О ВЛОЖЕНИЯХ В ВЫПУЩЕННЫЕ НЕРЕЗИДЕНТАМИ ЦЕННЫЕ БУМАГИ (ПОРТФЕЛЬНЫЕ ИНВЕСТИЦИИ)
по состоянию на | " | " | г. |
Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника | / |
Код формы по ОКУД 0420416
Квартальная
Признак отчета с нулевыми |
Номер строки | Код клиен- | Код реги- | Иденти- | Код типа цен- | Код срока погаше- | Сведения об эмитенте | Коли- | Код валю- | Общая стоимость пакета ценных бумаг, в ед. оригинальной валюты | Код места хране- | Ком- | ||||
| ги | бумаги | на- | код TIN | код стра- | код сектора экономи- | бума- | номиналь- | рыноч- | бумаг | |||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 |
Раздел I. Собственные инвестиции и инвестиции филиалов, расположенных на территории Российской Федерации | |||||||||||||||
X | X | ||||||||||||||
X | X | ||||||||||||||
X | X | ||||||||||||||
Раздел II. Инвестиции клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций) | |||||||||||||||
Единоличный исполнительный орган | ||
(инициалы, фамилия) | ||
Контролер | ||
(инициалы, фамилия) |
Порядок составления и представления отчетности по форме 0420416 "Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции)"
Глава 1. Общие положения
1.1. Отчетность по форме 0420416 "Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции)" (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками согласно ежеквартально определяемому Банком России перечню, формируемому на основании мониторинга сведений о трансграничных операциях организаций - профессиональных участников. Отчет должен включать данные по всем филиалам профессионального участника, расположенным на территории Российской Федерации.
Отчет составляется по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно и представляется в Банк России не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля.
1.2. Портфельные инвестиции включают собственные вложения профессионального участника и (или) вложения его клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций и государственной корпорации "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)") (далее - клиенты-резиденты) в выпущенные нерезидентами ценные бумаги при выполнении одновременно двух следующих условий:
участие профессионального участника и (или) его клиента-резидента в капитале нерезидента по состоянию на отчетную дату отсутствует либо составляет менее 10 процентов от общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), которые составляют уставный капитал нерезидента;
участие нерезидента в капитале профессионального участника и (или) его клиента-резидента (кроме физического лица) по состоянию на отчетную дату отсутствует либо составляет менее 10 процентов от общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), которые составляют уставный капитал профессионального участника и (или) его клиента-резидента.
В случае, когда клиентом-резидентом является физическое лицо, достаточно соблюдения только первого условия.
В портфельные инвестиции также включаются вложения профессионального участника и (или) его клиентов-резидентов в выпущенные инвестиционными фондами - нерезидентами паи при условии, что вложения инвестора составляют менее 10 процентов от общего количества паев фонда по состоянию на отчетную дату.