Раздел II. Расчет размера собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг
Код строки | Наименование показателя | Стоимость, тыс.руб. | Коэффициент | Стоимость с учетом коэффициента, тыс.руб. |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Недвижимое имущество, транспортные средства и вычислительная техника | ||||
010 | Недвижимое имущество, используемое для оказания услуг, оказываемых на основании лицензии Банка России, и (или) для управленческих нужд, принятое организацией к бухгалтерскому учету в качестве основных средств | X | ||
Дебиторская задолженность | ||||
090 | Денежные средства организации и ее клиентов, находящиеся по договору о брокерском обслуживании у брокера или иностранного лица | X | ||
100 | Займы для совершения маржинальных сделок, предоставленные клиентам организации | X | ||
110 | Денежные средства организации и (или) ее клиентов, являющиеся индивидуальным или коллективным клиринговым обеспечением | X | ||
120 | Денежные средства организации, находящиеся в доверительном управлении по договорам доверительного управления с управляющим или иностранным лицом | X | ||
130 | Начисленные, но не удержанные организацией денежные средства для возмещения необходимых расходов по договору доверительного управления | X | ||
140 | Задолженность клиентов организации по депозитарным договорам, договорам по оказанию услуг специализированного депозитария, по договорам на ведение реестра ипотечного покрытия и по договорам, на основании которых депозитарии оказывают услуги по учету иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг | |||
150 | Задолженность клиентов организации по договорам на ведение реестра именных эмиссионных ценных бумаг, реестра владельцев инвестиционных паев, реестра владельцев ипотечных сертификатов участия, задолженность по договорам на оказание услуг по организации, созыву и проведению общих собраний владельцев ценных бумаг, по выполнению функций счетной комиссии, а также задолженность по договорам на оказание содействия в осуществлении прав по ценным бумагам | X | ||
160 | Задолженность клиентов организации по выплате вознаграждения по договору о брокерском обслуживании | X | ||
170 | Начисленное, но не удержанное вознаграждение по договору доверительного управления | X | ||
180 | Иная задолженность по выплате организации вознаграждений и возмещению расходов по договорам о возмездном оказании услуг | X | ||
190 | Накопленный процентный (купонный) доход по облигациям | X | ||
200 | Сумма требований по сделкам, совершенным за счет клиентов организации | X | ||
230 | Требования по обязательствам, предметом которых являются денежные средства (в том числе иностранная валюта) | X | ||
240 | Требования по обязательствам, предметом которых являются ценные бумаги | Х | ||
Ценные бумаги и финансовые вложения | ||||
250 | Российские акции публичных обществ (компаний) | X | ||
255 | Иностранные акции публичных обществ (компаний), а также депозитарные расписки на них | X | ||
260 | Российские облигации | X | ||
265 | Иностранные облигации | X | ||
270 | Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов | X | ||
275 | Ценные бумаги иностранных организаций, которые в соответствии с их личным законом относятся к схемам коллективного инвестирования или схемам совместного инвестирования, как с образованием, так и без образования юридического лица | X | ||
280 | Ипотечные сертификаты участия | X | ||
290 | Клиринговые сертификаты участия, полученные по сделке РЕПО (за исключением клиринговых сертификатов участия, учитываемых в составе активов) | X | ||
300 | Клиринговые сертификаты участия, полученные при первичном выпуске | X | ||
350 | Маржинальные займы, предоставленные клиентам организации и принятые в качестве финансовых вложений | X | ||
Денежные средства | ||||
360 | Денежные средства, в том числе иностранная валюта организации и ее клиентов, находящиеся на ее расчетных счетах и специальных банковских счетах в кредитных организациях и в иностранных банках | X | ||
370 | Денежные средства организации, находящиеся в кассе | X | ||
380 | Денежные средства организации в валюте Российской Федерации и иностранных валютах во вкладах (депозитах) в кредитных организациях и иностранных банках | X | ||
390 | Денежные средства организации на ее счете в кредитных организациях, остаток по которым определяется в объеме права организации требовать от кредитной организации выплатить денежный эквивалент стоимости драгоценного металла по текущему курсу | X | ||
СУММАРНАЯ СТОИМОСТЬ АКТИВОВ (с учетом коэффициентов) равна сумме данных строк 010-390 | ||||
400 | Целевое финансирование | X | ||
410 | Долгосрочные обязательства (в том числе просроченные) | X | ||
420 | Краткосрочные кредиты и займы | X | ||
430 | Кредиторская задолженность (в том числе просроченная) | X | ||
440 | Доходы будущих периодов, за исключением средств, полученных организацией безвозмездно | X | ||
450 | Резервы предстоящих расходов и платежей, а также резервы по сомнительным долгам | X | ||
460 | Сумма отложенных налоговых обязательств за вычетом суммы отложенных налоговых активов | X | ||
470 | Сумма задолженности перед участниками (учредителями) по выплате доходов | X | ||
480 | Прочие обязательства организации, в том числе сумма обязательств, возникшая в результате доверительного управления имуществом организации, согласно отчету доверительного управляющего | X | ||
490 | Сумма поручительств, выданных организациям, за исключением поручительств брокера, обеспечивающих исполнение обязательств по сделкам, совершенным на торгах организатора торговли | X | ||
500 | Номинальная стоимость подлежащих погашению по требованию организации КСУ, если они приняты к расчету собственных средств в составе активов организации | X | ||
СУММАРНАЯ СТОИМОСТЬ ПАССИВОВ равна сумме данных строк 400-500 | ||||
РАЗМЕР СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ | ||||