ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 19 мая 2017 года N 4377-У


О требованиях к кредитным организациям и иностранным банкам, в которых центральный депозитарий вправе размещать денежные средства

(с изменениями на 27 сентября 2024 года)

Настоящее Указание на основании пункта 3 статьи 28 и пункта 1 статьи 32 Федерального закона от 7 декабря 2011 года N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 50, ст.7356; 2012, N 31, ст.4334; N 53, ст.7607; 2013, N 27, ст.3477; N 30, ст.4084; 2015, N 27, ст.4001; N 29, ст.4357) устанавливает требования к кредитным организациям и иностранным банкам, в которых центральный депозитарий вправе размещать денежные средства.

1. Кредитные организации и иностранные банки, в которых центральный депозитарий вправе размещать денежные средства, должны соответствовать одному из следующих требований:

являться иностранными банками с местом учреждения в странах, имеющих страновые оценки по классификации экспортных кредитных агентств, участвующих в Соглашении стран - членов Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) "Об основных принципах предоставления и использования экспортных кредитов, имеющих официальную поддержку" (далее - страновые оценки), "0", "1", или в странах с высоким уровнем доходов, являющихся членами ОЭСР и (или) Европейского союза, перешедших на единую денежную единицу Европейского союза (для целей настоящего Указания используется информация о страновых оценках и странах с высоким уровнем доходов, являющихся членами ОЭСР и (или) Европейского союза, размещенная на официальном сайте ОЭСР в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет") (далее - развитые страны), и выступать международными централизованными системами учета прав на ценные бумаги и (или) расчетов по ценным бумагам или в соответствии с их личным законом центральными депозитариями, и (или) осуществлять расчеты по ценным бумагам по результатам торгов на иностранных фондовых биржах или иных регулируемых рынках либо осуществлять клиринг по результатам таких торгов;

являться национальными (центральными) банками государств - участников Содружества Независимых Государств;

(Абзац в редакции, введенной в действие с 24 ноября 2024 года указанием Банка России от 27 сентября 2024 года N 6865-У. - См. предыдущую редакцию)

являться кредитными организациями, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации, и иметь хотя бы один кредитный рейтинг, присвоенный одним из кредитных рейтинговых агентств, не ниже установленного Советом директоров Банка России уровня, информация о котором размещена на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет";

____________________________________________________________________

С 1 июня 2025 года указанием Банка России от 27 сентября 2024 года N 6865-У абзац четвертый пункта 1 настоящего Указания будет изложен в новой редакции.

____________________________________________________________________

являться иностранными банками с местом учреждения в странах, имеющих страновые оценки "0", "1", или в развитых странах и иметь кредитный рейтинг не ниже уровня "ВВВ-" по классификации иностранных кредитных рейтинговых агентств "Фитч Рэйтингс" (Fitch Ratings) или "Эс-энд-Пи Глобал Рейтингс" (S&P Global Ratings) либо не ниже уровня "Bal" по классификации иностранного кредитного рейтингового агентства "Мудис Инвесторс Сервис" (Moody's Investors Service);

являться кредитными организациями, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации и определенными иностранными национальными банками или иностранными регуляторами финансовых рынков в качестве уполномоченных кредитных организаций для осуществления переводов денежных средств в национальной валюте таких иностранных национальных банков или иностранных регуляторов финансовых рынков с кредитными организациями, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации;

являться расчетными небанковскими кредитным организациями;

(Абзац дополнительно включен с 24 ноября 2024 года указанием Банка России от 27 сентября 2024 года N 6865-У)

являться иностранными банками с местом учреждения в государствах, не включенных в перечень иностранных государств и территорий, совершающих в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и физических лиц недружественные действия, утвержденный распоряжением Правительства Российской Федерации от 5 марта 2022 года № 430-р, при одновременном соблюдении следующих условий:

(Абзац дополнительно включен с 24 ноября 2024 года указанием Банка России от 27 сентября 2024 года N 6865-У)

сумма денежных средств, размещенных в каждом из иностранных банков, указанных в абзаце восьмом настоящего пункта, не должна превышать значение 10 процентов от величины собственных средств (капитала) центрального депозитария (Кцд), определяемой в соответствии с абзацами четвертым - шестым пункта 4 Указания Банка России от 28 июня 2023 года № 6472-У "О числовых значениях и методике расчета норматива достаточности собственных средств (капитала) и норматива текущей ликвидности кредитной организации, которой присвоен статус центрального депозитария, а также о требованиях к деятельности кредитной организации, которой присвоен статус центрального депозитария, при их расчете" (далее - собственные средства (капитал) центрального депозитария);

(Абзац дополнительно включен с 24 ноября 2024 года указанием Банка России от 27 сентября 2024 года N 6865-У)

________________
      Зарегистрировано Минюстом России 2 октября 2023 года, регистрационный № 75424.
     (Сноска дополнительно включена с 24 ноября 2024 года указанием Банка России от 27 сентября 2024 года N 6865-У)

совокупная сумма денежных средств, размещенных в иностранных банках, указанных в абзаце восьмом настоящего пункта, не должна превышать значение 100 процентов от величины собственных средств (капитала) центрального депозитария.

(Абзац дополнительно включен с 24 ноября 2024 года указанием Банка России от 27 сентября 2024 года N 6865-У)

2. Если иностранный банк имеет кредитные рейтинги разных уровней, присвоенные иностранными кредитными рейтинговыми агентствами "Фитч Рэйтингс" (Fitch Ratings), "Эс-энд-Пи Глобал Рейтингс" (S&P Global Ratings) и (или) "Мудис Инвесторс Сервис" (Moody's Investors Service), то в качестве кредитного рейтинга принимается наивысший кредитный рейтинг из присвоенных указанными рейтинговыми агентствами.

3. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

4. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившими силу:

Указание Банка России от 9 июня 2012 года N 2830-У "О требованиях к кредитным организациям и иностранным банкам, в которых центральный депозитарий вправе размещать денежные средства", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 14 июня 2012 года N 24578;

Указание Банка России от 22 июля 2014 года N 3334-У "О внесении изменений в пункты 1 и 2 Указания Банка России от 9 июня 2012 года N 2830-У "О требованиях к кредитным организациям и иностранным банкам, в которых центральный депозитарий вправе размещать денежные средства", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 9 сентября 2014 года N 34001;

подпункт 1.1 пункта 1 Указания Банка России от 25 ноября 2014 года N 3454-У "О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 10 декабря 2014 года N 35118.

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.Набиуллина

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции

Российской Федерации

13 июня 2017 года,

регистрационный N 47013

Редакция документа с учетом
изменений и дополнений подготовлена
АО "Кодекс"