О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг (с изменениями на 2 апреля 2018 года)

     ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 11 мая 2017 года N 4373-У

О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг

(с изменениями на 2 апреля 2018 года)

Настоящее Указание на основании статьи 76_4 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2003, N 2, ст.157; N 52, ст.5032; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3233; 2005, N 25, ст.2426; N 30, ст.3101; 2006, N 19, ст.2061; N 25, ст.2648; 2007, N 1, ст.9, ст.10; N 10, ст.1151; N 18, ст.2117; 2008, N 42, ст.4696, ст.4699; N 44, ст.4982; N 52, ст.6229, ст.6231; 2009, N 1, ст.25; N 29, ст.3629; N 48, ст.5731; 2010, N 45, ст.5756; 2011, N 7, ст.907; N 27, ст.3873; N 43, ст.5973; N 48, ст.6728; 2012, N 50, ст.6954; N 53, ст.7591, ст.7607; 2013, N 11, ст.1076; N 14, ст.1649; N 19, ст.2329; N 27, ст.3438, ст.3476, ст.3477; N 30, ст.4084; N 49, ст.6336; N 51, ст.6695, ст.6699; N 52, ст.6975; 2014, N 19, ст.2311, ст.2317; N 27, ст.3634; N 30, ст.4219; N 40, ст.5318; N 45, ст.6154; N 52, ст.7543; 2015, N 1, ст.4, ст.37; N 27, ст.3958, ст.4001; N 29, ст.4348, ст.4357; N 41, ст.5639; N 48, ст.6699; 2016, N 1, ст.23, ст.46, ст.50; N 26, ст.3891; N 27, ст.4225, ст.4273, ст.4295; 2017, N 14, ст.1997), пункта 3 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17, ст.1780; N 31, ст.3437; N 43, ст.4412; 2007, N 1, ст.45; N 18, ст.2117; N 22, ст.2563; N 41, ст.4845; N 50, ст.6247; 2008, N 52, ст.6221; 2009, N 1, ст.28; N 18, ст.2154; N 23, ст.2770; N 29, ст.3642; N 48, ст.5731; N 52, ст.6428; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193; N 41, ст.5193; 2011, N 7, ст.905; N 23, ст.3262; N 29, ст.4291; N 48, ст.6728; N 49, ст.7040; N 50, ст.7357; 2012, N 25, ст.3269; N 31, ст.4334; N 53, ст.7607; 2013, N 26, ст.3207; N 30, ст.4043, ст.4082, ст.4084; N 51, ст.6699; N 52, ст.6985; 2014, N 30, ст.4219; 2015, N 1, ст.13; N 14, ст.2022; N 27, ст.4001; N 29, ст.4348, ст.4357; 2016, N 1, ст.50, ст.81; N 27, ст.4225) и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 28 апреля 2017 года N 10) устанавливает требования к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг.

1. Размер собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг должен быть не менее минимального размера собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, рассчитываемого в соответствии с настоящим Указанием.

2. Минимальный размер собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг рассчитывается по формуле:

МРСС = Х x ДК,

где:

МРСС - минимальный размер собственных средств;

Х - постоянная величина, равная 2 миллионам рублей (за исключением депозитариев);

ДК - добавочный коэффициент, установленный пунктом 3 настоящего Указания.

Для депозитариев величина X рассчитывается по формуле:

,

где:

- количество j-ых ценных бумаг на счете номинального держателя или счете лица, действующего в интересах других лиц, открытого депозитарию i-ым лицом, осуществляющим учет прав на ценные бумаги;

- рыночная цена j-ых ценных бумаг, учитываемых на счете номинального держателя или счете лица, действующего в интересах других лиц, открытого депозитарию i-ым лицом, осуществляющим учет прав на ценные бумаги, определенная в порядке, установленном для определения налоговой базы по налогу на доходы физических лиц в соответствии с главой 23 Налогового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, N 32, ст.3340). Депозитарий для расчета величины X использует рыночную цену ценной бумаги, определенную на дату расчета величины X. В случае если на дату расчета величины X рыночная цена ценной бумаги не определена, для определения значения депозитарий использует: для депозитарных расписок - произведение рыночной цены представляемых ценных бумаг на их количество, а в случае отсутствия рыночной цены - произведение номинальной стоимости представляемых ценных бумаг на их количество, умноженное на поправочный коэффициент, равный 3; для инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов - расчетную стоимость инвестиционных паев по состоянию на последнюю дату ее определения, предшествующую дате расчета величины X; для ипотечных сертификатов участия - оценочную стоимость по состоянию на последнюю дату ее определения, предшествующую дате расчета величины X; для иных ценных бумаг - произведение номинальной стоимости указанных ценных бумаг на их количество, умноженное на поправочный коэффициент, равный 3;

- значение коэффициента, применяемого в соответствии с пунктом 4 настоящего Указания, присвоенного i-му лицу, осуществляющему учет прав на ценные бумаги;

C - постоянная величина, равная 2 миллионам рублей;

ДК - добавочный коэффициент, установленный пунктом 3 настоящего Указания.

Депозитарий при расчете величины X не использует следующие ценные бумаги:

ценные бумаги иностранных эмитентов, в отношении которых отсутствует информация об их рыночной цене и номинальной стоимости;

депозитарные расписки, указанные в абзаце одиннадцатом настоящего пункта, в случае отсутствия у представляемых ценных бумаг рыночной цены и номинальной стоимости;

ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, ведение которого не передано регистратору;

ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, ведение которого не осуществляется регистратором в связи с прекращением договора на ведение реестра;

ценные бумаги, учитываемые на счете депо номинального держателя в депозитариях, указанных в строках 7 и 8 таблицы приложения к настоящему Указанию, в случае, если депозитарий принял меры, направленные на обеспечение возможности открытия счета депо номинального держателя в депозитариях, указанных в строках 2-4, 6 таблицы приложения к настоящему Указанию, и обладает доказательствами, подтверждающими принятие таких мер;

ценные бумаги, в отношении которых одновременно соблюдаются следующие условия: