РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ
ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН
О внесении изменений в Федеральный закон "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" и отдельные законодательные акты Российской Федерации
Принят
Государственной Думой
5 июля 2017 года
Одобрен
Советом Федерации
12 июля 2017 года
Статья 1
Внести в Федеральный закон от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст.904; N 48, ст.6728; N 49, ст.7040, 7061; 2012, N 53, ст.7607; 2013, N 30, ст.4084; 2014, N 11, ст.1098; 2015, N 27, ст.4001; N 29, ст.4357; 2016, N 1, ст.23, 47) следующие изменения:
1) в статье 2:
а) дополнить пунктом 1_2 следующего содержания:
"1_2) выделенный капитал центрального контрагента - собственные средства центрального контрагента, которые в соответствии с правилами клиринга предназначены для покрытия возможных потерь, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением участником клиринга своих обязательств, до использования средств, внесенных добросовестными участниками клиринга в коллективное клиринговое обеспечение;";
б) пункт 12 признать утратившим силу;
в) пункт 13 после слов "организация, осуществляющая" дополнить словами "в соответствии с условиями оказания услуг оператора товарных поставок";
г) дополнить пунктом 13_1 следующего содержания:
"13_1) условия оказания услуг оператора товарных поставок - внутренний документ (внутренние документы) оператора товарных поставок, содержащий (содержащие) порядок проведения, контроля и учета товарных поставок по обязательствам, допущенным к клирингу;";
2) часть 1 статьи 3 дополнить словами ", если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации";
3) в статье 4:
а) в части 2:
дополнить пунктом 2_1 следующего содержания:
"2_1) в случае, если правила клиринга предусматривают оказание услуг оператором товарных поставок, - наименование каждого оператора товарных поставок и указание на то, что оператор товарных поставок не осуществляет хранение имущества, используемого для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, либо осуществляет такое хранение с заключением соответствующего договора хранения, а также указание на то, что оператор товарных поставок при осуществлении своей деятельности открывает либо не открывает торговый товарный счет и (или) клиринговый товарный счет;";
пункт 5_1 дополнить словами ", если центральный контрагент осуществляет перевод долга и уступку требований";
дополнить пунктом 5_3 следующего содержания:
"5_3) порядок и способы подтверждения клиринговой организацией заключения и прекращения договоров банковского вклада (депозита), заключенных с центральным контрагентом, если в соответствии с правилами клиринга в отношении договоров данного вида осуществляется клиринг;";
в пункте 10 слова "условия страхования" заменить словами "существенные условия договора страхования";
пункт 14 признать утратившим силу;
пункт 14_2 изложить в следующей редакции:
"14_2) меры центрального контрагента, направленные на ограничение размера ответственности центрального контрагента в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств участником клиринга, с указанием размера выделенного капитала центрального контрагента;";
в пункте 14_5 слова "допущенного к клирингу с центральным контрагентом" заменить словами "предназначенного для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу с центральным контрагентом";
в пункте 14_6 слова "порядок взаимодействия" заменить словами "определение чрезвычайных ситуаций и порядок взаимодействия";
б) часть 12 изложить в следующей редакции:
"12. Правила клиринга могут предусматривать случаи, в которых обязательство (обязательства), существующее (существующие) между сторонами договора, заключенного не с центральным контрагентом, прекращается (прекращаются) заменой новым обязательством (новыми обязательствами) между каждой из сторон указанного договора либо лицом, действующим по поручению стороны указанного договора, и центральным контрагентом. При этом вновь возникающее (возникающие) обязательство (обязательства) должно (должны) предусматривать тот же предмет и способ исполнения, что и договор, заключенный не с центральным контрагентом.";
4) в части 4 статьи 5 слово "торгов" заменить словом "торговли";
5) в статье 6:
а) в части 2 слова "члены совета директоров (наблюдательного совета) и" исключить;
б) часть 3 дополнить пунктом 1_1 следующего содержания:
"1_1) утверждение размера и порядка оплаты услуг клиринговой организации;";
в) в части 8 слова ", члена совета директоров (наблюдательного совета)" исключить;
6) в статье 6_1:
а) в части 4:
пункт 2 изложить в следующей редакции:
"2) с контролирующим лицом центрального контрагента или лицом, оказывающим на центрального контрагента значительное влияние. Значительное влияние определяется в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности, признанными на территории Российской Федерации;";
пункт 3 изложить в следующей редакции:
"3) с существенным участником клиринга.";
б) дополнить частью 5 следующего содержания:
"5. Критерии связанности с лицами, указанными в части 4 настоящей статьи, а также критерии существенности участника клиринга устанавливаются внутренним документом центрального контрагента, указанным в части 21 статьи 5 настоящего Федерального закона.";
7) часть 6 статьи 11 после слов "центрального контрагента" дополнить словами ", за исключением Федерального казначейства,";
8) статью 13 дополнить частью 1_1 следующего содержания:
"1_1. В порядке, установленном правилами клиринга, центральный контрагент вправе заключать договоры, в том числе в отношении себя лично, от имени клирингового брокера без специального полномочия (доверенности) при наличии согласия такого клирингового брокера.";
9) в статье 15:
а) часть 8 изложить в следующей редакции:
"8. Торговым товарным счетом, в том числе специальным торговым товарным счетом, является учетный регистр, на котором оператор товарных поставок учитывает имущество (за исключением денежных средств и ценных бумаг). Торговый товарный счет, за исключением торгового товарного счета центрального контрагента, совмещающего свои функции с деятельностью оператора товарных поставок, открывается оператором товарных поставок, если учет указанного имущества осуществляется на основании договора хранения, предусмотренного статьей 17 настоящего Федерального закона, либо на иных основаниях в случаях, предусмотренных нормативными актами Банка России.";
б) дополнить частью 8_1 следующего содержания:
"8_1. В случае, если центральный контрагент совмещает свои функции с деятельностью оператора товарных поставок, торговый товарный счет такого центрального контрагента открывается в порядке, установленном условиями оказания услуг оператора товарных поставок.";
в) дополнить частью 8_2 следующего содержания:
"8_2. Операции по торговому товарному счету приравниваются к передаче (получению) имущества. С момента совершения записи о получении имущества риск случайной гибели или случайного повреждения имущества несет лицо, по торговому товарному счету которого внесена соответствующая запись о получении имущества.";
г) дополнить частью 10 следующего содержания:
"10. Имущество клиентов (за исключением денежных средств и ценных бумаг), переданное ими участнику клиринга для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, учитывается на отдельном специальном торговом товарном счете участника клиринга. Участник клиринга обязан вести отдельный внутренний учет указанного имущества. На имущество клиентов, учитываемое на специальном торговом товарном счете участника клиринга, не может быть обращено взыскание по обязательствам участника клиринга. Участник клиринга не вправе зачислять собственное имущество на специальный торговый товарный счет участника клиринга, открытый для учета имущества его клиентов, за исключением случаев его возврата клиенту.";
д) дополнить частью 11 следующего содержания:
"11. По требованию клиента участник клиринга обязан открыть отдельный специальный торговый товарный счет участника клиринга для совершения операций с имуществом такого клиента. Имущество, учитываемое на таком специальном торговом товарном счете участника клиринга, может использоваться только для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу и возникших из договоров, заключенных за счет такого клиента.";
10) в статье 16:
а) дополнить частью 4_2 следующего содержания:
"4_2. Поступившие на клиринговый банковский счет денежные средства участника клиринга могут размещаться в депозит по договору банковского вклада (депозита), заключенному с центральным контрагентом в соответствии с Федеральным законом от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах".";
б) в части 5 слова "на основании договора хранения, предусмотренного статьей 17 настоящего Федерального закона" заменить словами "на основании договора хранения, предусмотренного статьей 17 настоящего Федерального закона, либо на иных основаниях в случаях, предусмотренных нормативными актами Банка России";
11) в статье 17:
а) в части 1 слова "или договора складского хранения" заменить словами "договора складского хранения либо в порядке, установленном условиями оказания услуг оператора товарных поставок";
б) дополнить частью 2_1 следующего содержания:
"2_1. В случае, если центральный контрагент совмещает свои функции с деятельностью оператора товарных поставок, хранение имущества, используемого для исполнения и (или) обеспечения исполнения допущенных к клирингу обязательств, а также проведение, контроль и учет товарных поставок по этим обязательствам и возврат (передача) имущества осуществляются в порядке и сроки, которые предусмотрены условиями оказания услуг оператора товарных поставок.";
в) часть 5 после слов "допущенных к клирингу обязательств," дополнить словами "и (или) условиями оказания услуг оператора товарных поставок";
12) в статье 18:
а) часть 1 после слов "о налогах и сборах" дополнить словами ", а также законодательством Российской Федерации о таможенном деле";
б) часть 2 после слов "находящееся на торговом и (или) клиринговом счетах," дополнить словами "в том числе на денежные средства участника клиринга, размещенные в депозит по договору банковского вклада (депозита), заключенному с центральным контрагентом в соответствии с Федеральным законом от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах",";
13) в статье 19:
а) в части 2:
в пункте 4 слово "торгов" заменить словом "торговли";
пункт 9_1 дополнить словами ", по перечисленным в настоящем пункте вопросам";
дополнить пунктом 9_8 следующего содержания:
"9_8) размера и порядка оплаты услуг клиринговой организации;";
б) часть 5 изложить в следующей редакции:
"5. Требования к составу информации, подлежащей раскрытию клиринговой организацией и центральным контрагентом, а также требования к порядку и срокам раскрытия такой информации клиринговой организацией и центральным контрагентом определяются Банком России.";
14) в статье 20:
а) в части 1 слова "конфиденциальность информации, составляющей коммерческую, банковскую и иную охраняемую законом тайну," исключить;
б) часть 4 дополнить словами "при наличии согласия руководителя указанных органов";
