Глава 1. Общие положения
1.1. Отчетность по форме 0409701 "Отчет об операциях на валютных и денежных рынках" (далее - Отчет) формируется в целях определения совокупного объема и структуры операций на валютных и денежных рынках, осуществляемых кредитными организациями - резидентами Российской Федерации (далее - уполномоченные банки), и используется в агрегированном виде при подготовке обзоров финансового рынка, информационно-аналитических материалов, расчете рыночных индикаторов, необходимых Банку России для исполнения функций, установленных законодательством Российской Федерации.
1.2. В Отчет включается информация о следующих видах операций:
операции на валютных рынках (перечень видов операций приведен в главе 2 настоящего Порядка);
операции на денежных рынках (перечень видов операций приведен в главе 3 настоящего Порядка);
операции с процентными деривативами (перечень видов операций приведен в главе 4 настоящего Порядка).
1.3. По сделкам на валютных рынках и с процентными деривативами в Отчет включаются операции, расчеты по которым осуществляются:
с кредитными организациями (резидентами или нерезидентами) (далее - межбанковские сделки);
между головным офисом и филиалом уполномоченного банка или между двумя филиалами одного уполномоченного банка (далее - операции с филиалом);
с организаторами торговли и клиринговыми организациями (далее - специализированные организации);
с прочими контрагентами, не являющимися кредитными или специализированными организациями, на основании договора банковского обслуживания или без открытия банковских счетов, включая юридические лица, в том числе международные организации и международные финансовые организации (например, Международный банк реконструкции и развития, Международная ассоциация развития, Многостороннее агентство по гарантиям инвестиций, Международная финансовая корпорация, Европейский банк реконструкции и развития, Межгосударственный банк, Международный инвестиционный банк, Международный банк экономического сотрудничества), физические лица, индивидуальных предпринимателей, адвокатов и нотариусов, занимающихся частной практикой (далее - контрагенты, не являющиеся кредитными или специализированными организациями);
уполномоченным банком по поручению клиентов (кредитных организаций и контрагентов, не являющихся кредитными или специализированными организациями) от имени и за счет клиентов или от своего имени и за счет клиентов на основании договора или соглашения (например, договор брокерского обслуживания, агентский договор, договор комиссии), по условиям которого уполномоченный банк выступает в роли финансового посредника (далее - посреднические сделки).
1.4. В случае если Отчет представляет головной офис уполномоченного банка, в Отчет должны включатся только собственные операции головного офиса (без учета операций филиалов), если Отчет представляет филиал уполномоченного банка, в Отчет должны включаться только собственные операции филиала (без учета операций головного офиса).
Под собственными операциями в целях составления Отчета понимаются сделки, заключенные дилинговым подразделением уполномоченного банка с использованием идентификаторов места нахождения дилингового подразделения, присвоенных головному офису или филиалу уполномоченного банка (например, код Thomson Reuters Dealing, БИК, телефон).
При отражении в Отчете межбанковских операций с кредитными организациями - резидентами Российской Федерации в графе 9 Отчета для контрагента - головного офиса кредитной организации указывается регистрационный номер кредитной организации, а для филиала - регистрационный номер кредитной организации и порядковый номер филиала после символа "/", соответствующие идентификатору места нахождения дилингового подразделения кредитной организации, независимо от того, с кем заключено генеральное соглашение (договор) об осуществлении межбанковских операций.
1.5. Перечень уполномоченных банков определяется Департаментом статистики и управления данными Банка России.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 января 2018 года указанием Банка России от 6 декабря 2017 года N 4637-У. - См. предыдущую редакцию)
1.6. Уполномоченный банк уведомляется официальным письмом о сроках начала представления Отчета, а также о структурном подразделении Банка России, осуществляющем сбор и обработку отчетности, не позднее чем за 30 дней до даты начала представления Отчета.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 января 2018 года указанием Банка России от 6 декабря 2017 года N 4637-У. - См. предыдущую редакцию)
1.7. Уполномоченные банки представляют Отчет ежедневно по каналам электронной связи не позднее 12 часов 15 минут по московскому времени рабочего дня, следующего за отчетным (день формирования Отчета).
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 января 2018 года указанием Банка России от 6 декабря 2017 года N 4637-У. - См. предыдущую редакцию)
1.8. В случае если обработка данных об операциях, указанных в пункте 1.2 настоящего Порядка, не может быть завершена в срок установленный пунктом 1.7 настоящего Порядка, уполномоченный банк обязан представить частично сформированный Отчет о всех операциях на денежных рынках, указанных в пункте 3.1 настоящего Порядка, до 13 часов 45 минут по московскому времени.
Последующая замена Отчета осуществляется в день формирования Отчета до 15 часов 00 минут по московскому времени с представлением полностью сформированного Отчета.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 января 2018 года указанием Банка России от 6 декабря 2017 года N 4637-У. - См. предыдущую редакцию)
1.9. Пункт утратил силу с 1 января 2018 года - указание Банка России от 6 декабря 2017 года N 4637-У. - См. предыдущую редакцию.
1.10. Пункт утратил силу с 1 января 2018 года - указание Банка России от 6 декабря 2017 года N 4637-У. - См. предыдущую редакцию.
1.11. Отчеты за выходные и нерабочие праздничные дни не представляются, если в указанные дни уполномоченный банк не заключал сделок, подлежащих отражению в Отчете. При осуществлении операций в выходные и (или) нерабочие праздничные дни Отчет за соответствующие отчетные дни представляется в первый рабочий день, следующий за выходными и (или) нерабочими праздничными днями. Рабочие дни, выходные и нерабочие праздничные дни определяются в соответствии с законодательством Российской Федерации или законодательством субъектов Российской Федерации.