Недействующий

О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации (с изменениями на 6 декабря 2017 года) (редакция, действующая с 1 января 2019 года) (утратило силу с 01.01.2019 на основании указания Банка России от 08.10.2018 N 4927-У)

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409707 "Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами"

(с изменениями на 6 декабря 2017 года)

1. Отчетность по форме 0409707 "Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами" (далее - Отчет) составляется кредитными организациями - профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими лицензии на осуществление брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами (далее - кредитные организации - профессиональные участники), независимо от того, осуществлялась ли ими в течение отчетного периода профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг.

Отчет составляется по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным, и представляется в структурные подразделения Банка России, осуществляющие сбор и обработку отчетности, не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 января 2018 года указанием Банка России от 6 декабря 2017 года N 4637-У. - См. предыдущую редакцию)

При отсутствии значений показателей в соответствующей графе Отчета проставляется прочерк.

2. В разделе 1 Отчета указываются сведения о количестве клиентов, имеющих действующие договоры на брокерское обслуживание на конец отчетного периода, в том числе клиентов, являющихся физическими и юридическими лицами, в разрезе резидентов и нерезидентов, а также в разрезе субъектов Российской Федерации и стран мира.

В строках "Активных клиентов - резидентов:" и "Активных клиентов - нерезидентов:" раздела 1 Отчета указывается количество клиентов, имеющих действующие договоры на брокерское обслуживание, в отношении которых за отчетный период совершена как минимум одна сделка.

Под сделками для целей составления раздела 1 Отчета понимаются сделки с ценными бумагами, финансовыми инструментами и валютой:

совершенные по поручению клиента;

совершенные в целях снижения размера минимальной маржи или увеличения стоимости портфеля клиента, в случае если стоимость портфеля клиента стала меньше соответствующего ему размера минимальной маржи;

операции по конвертации валюты, осуществленные на основании поручения клиента.

В строках "в том числе по субъектам:" указывается количество клиентов-резидентов в разрезе субъектов Российской Федерации.

В строках "в том числе по странам:" указывается количество клиентов-нерезидентов в разрезе стран мира.

В графах 2-4 строк "Клиентов - резидентов, признанных квалифицированными инвесторами:" и "Клиентов - нерезидентов, признанных квалифицированными инвесторами:" раздела 1 Отчета указывается количество клиентов, признанных кредитной организацией - профессиональным участником квалифицированными инвесторами по состоянию на отчетную дату.

В графе 1 раздела 1 Отчета для юридических лиц - резидентов указываются первые два разряда кода субъекта Российской Федерации в соответствии с Общероссийским классификатором объектов административно-территориального деления (ОКАТО), на территории которого зарегистрировано юридическое лицо, для физических лиц - резидентов указываются первые два разряда кода субъекта Российской Федерации в соответствии с ОКАТО, на территории которого зарегистрировано физическое лицо. В случае невозможности определить субъект Российской Федерации, на территории которого зарегистрировано лицо, указывается значение "99". Для юридических лиц - нерезидентов и физических лиц - нерезидентов указывается в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ) цифровой код страны, резидентом которой является лицо. В случае если юридическое лицо является международной организацией, указывается код "998", но не код страны, где расположена данная организация. Во всех остальных случаях, когда данные о стране нерезидента отсутствуют, указывается код "999".

(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 января 2018 года указанием Банка России от 6 декабря 2017 года N 4637-У. - См. предыдущую редакцию)

3. Пункт утратил силу с 1 января 2018 года - указание Банка России от 6 декабря 2017 года N 4637-У. - См. предыдущую редакцию.

4. В подразделе 2.1 раздела 2 Отчета указываются сведения о количестве учредителей доверительного управления, имеющих действующие договоры на управление ценными бумагами на конец отчетного периода, а также о стоимости их инвестиционных портфелей в разрезе физических и юридических лиц, резидентов и нерезидентов, субъектов Российской Федерации и стран мира.

В строках "Активных клиентов - резидентов:" и "Активных клиентов - нерезидентов:" подраздела 2.1 раздела 2 Отчета указывается количество учредителей доверительного управления, имеющих действующие договоры на управление ценными бумагами, в отношении которых за отчетный период совершена как минимум одна сделка, а также стоимость их инвестиционных портфелей.

Под сделками для целей подраздела 2.1 раздела 2 Отчета понимаются сделки с ценными бумагами, финансовыми инструментами и валютой, в том числе операции по открытию вклада (депозита).

В строках "в том числе по субъектам:" указывается количество клиентов и стоимость их инвестиционных портфелей в разрезе субъектов Российской Федерации.

В строках "в том числе по странам:" указывается количество клиентов и стоимость их инвестиционных портфелей в разрезе стран мира.

В строках "Клиентов - резидентов, признанных квалифицированными инвесторами:" и "Клиентов - нерезидентов, признанных квалифицированными инвесторами:" подраздела 2.1 раздела 2 Отчета указывается количество клиентов, признанных кредитной организацией - профессиональным участником квалифицированными инвесторами по состоянию на отчетную дату, и стоимость их инвестиционных портфелей.

Графа 1 подраздела 2.1 раздела 2 Отчета заполняется аналогично графе 1 раздела 1 Отчета.

В графах 5-7 подраздела 2.1 раздела 2 Отчета указывается стоимость инвестиционных портфелей согласно методике оценки стоимости объектов доверительного управления, установленной внутренними документами кредитной организации - профессионального участника в соответствии с требованиями Положения Банка России от 3 августа 2015 года N 482-П "О единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 4 декабря 2015 года N 39968 (далее - Положение Банка России N 482-П).

Данные о стоимости инвестиционных портфелей приводятся в тысячах рублей без десятичных знаков.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 января 2018 года указанием Банка России от 6 декабря 2017 года N 4637-У. - См. предыдущую редакцию)

5. В подразделе 2.2 раздела 2 Отчета указываются сведения о всех стандартных стратегиях управления, управление ценными бумагами и денежными средствами в соответствии с которыми осуществляется на отчетную дату.