Указанием Банка России от 6 декабря 2017 года N 4637-У форма отчетности 0409070, утвержденная настоящим указанием, с 1 апреля 2018 года изложена в новой редакции.
- См. предыдущую редакцию.
____________________________________________________________________
Банковская отчетность | |||
Код территории | Код кредитной организации (филиала) | ||
по ОКАТО | по ОКПО | регистрационный номер (/порядковый номер) | |
СВЕДЕНИЯ ОБ ИСПОЛЬЗОВАНИИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ ИНТЕРНЕТ-ТЕХНОЛОГИЙ И ИНФОРМАЦИОННЫХ СИСТЕМ
по состоянию на " ___ " ____________ г.
Полное или сокращенное фирменное наименование кредитной организации | ||
Адрес (место нахождения) кредитной организации | ||
Код формы по ОКУД 0409070 |
Номер строки | Вид сведений | Содержание |
1 | 2 | 3 |
Раздел 1. Общие сведения | ||
1.1 | Код причины для представления сведений | N |
Раздел 2. Сведения об используемых кредитной организацией сайтах | ||
2.1 | Интернет-адрес (URL) веб-сайта | текст |
2.2 | Интернет-адрес (IP-адрес) веб-сайта | текст |
2.3 | Прежние интернет-адреса (URL) веб-сайта | текст |
2.4 | Прежний интернет-адрес (IP-адрес) веб-сайта | текст |
2.5 | Функциональное назначение веб-сайта | И/О |
2.6 | Дата возникновения основания для представления сведений | дд.мм.гггг |
2.7 | Дата принятия (утверждения) внутреннего документа, регламентирующего порядок использования веб-сайта | дд.мм.гггг |
2.8 | Причины прекращения использования веб-сайта | текст |
2.9 | Дата принятия (утверждения) внутреннего документа, определяющего порядок прекращения использования веб-сайта | дд.мм.гггг |
2.10 | Дата принятия (утверждения) внутреннего документа, определяющего порядок уведомления клиентов о прекращении использования веб-сайта | дд.мм.гггг |
2.11 | Место нахождения стартовой (главной) страницы веб-сайта | КО/ИП/РС/ДР |
2.12 | Поддержка веб-сайта | КО/ИП/РС/ДР |
2.13 | Дата заключения договора с владельцем сервера | дд.мм.гггг |
2.14 | Дата заключения договора с провайдером интернет-услуг | дд.мм.гггг |
Раздел 3. Сведения об используемых кредитной организацией системах дистанционного банковского обслуживания | ||
3.1 | Дата принятия (утверждения) внутреннего документа, регламентирующего порядок предоставления услуг дистанционного банковского обслуживания | дд.мм.гггг |
3.2 | Название программного продукта дистанционного банковского обслуживания | текст |
3.3 | Наименование фирмы - разработчика программного продукта дистанционного банковского обслуживания | текст |
Раздел 4. Сведения о клиентском обслуживании | ||
4.1. Операционные услуги | ||
4.1.1 | Открытие банковских счетов без явки клиентов в банк | 1/0 |
4.1.2 | Переводы денежных средств в рублях | 1/0 |
4.1.3 | Переводы денежных средств в иностранной валюте | 1/0 |
4.1.4 | Переводы денежных средств со счетов держателей банковских карт | 1/0 |
4.1.5 | Пополнение счетов держателей банковских карт | 1/0 |
4.1.6 | Покупка (продажа) иностранной валюты | 1/0 |
4.1.7 | Обязательная продажа части валютной выручки | 1/0 |
4.1.8 | Покупка (продажа) ценных бумаг | 1/0 |
4.1.9 | Другие виды операций | текст |
4.2. Информационные и коммуникационные услуги | ||
4.2.1 | Оформление кредитных договоров | 1/0 |
4.2.2 | Обмен электронными документами | 1/0 |
4.2.3 | Предоставление выписок из счетов | 1/0 |
4.2.4 | Предоставление выписок по операциям | 1/0 |
4.2.5 | Наличие интерактивного консалтингового сервиса | 1/0 |
4.3. Обеспечение дистанционного банковского обслуживания | ||
4.3.1 | Наличие структурного подразделения информационных технологий | 1/0 |
4.3.2 | Наличие системного администратора | 1/0 |
4.3.3 | Количество работников, обеспечивающих функционирование системы дистанционного банковского обслуживания | число |
4.3.4 | Дата принятия (утверждения) методического документа по контролю за рисками, связанными с дистанционным банковским обслуживанием | дд.мм.гггг |
4.3.5 | Дата принятия (утверждения) документа по результатам контроля за рисками, связанными с дистанционным банковским обслуживанием | дд.мм.гггг |
4.3.6 | Наличие ограничений на объем операций с использованием дистанционного банковского обслуживания | 1/0 |
4.3.7 | Дата принятия (утверждения) документа, определяющего процедуры внутреннего контроля за технологиями дистанционного банковского обслуживания | дд.мм.гггг |
4.3.8 | Дата принятия (утверждения) плана обеспечения непрерывности функционирования в части операций дистанционного банковского обслуживания | дд.мм.гггг |
4.3.9 | Использование в качестве клиентской части системы дистанционного банковского обслуживания стандартных интернет-браузеров | 1/0 |
4.3.10 | Использование в составе клиентской части системы дистанционного банковского обслуживания специализированных программно-информационных средств | 1/0 |
Раздел 5. Сведения об используемых кредитной организацией технических средствах защиты информации | ||
5.1 | Использование технических средств защиты информации, реализующих защиту вычислительных сетей при взаимодействии с сетью "Интернет": | X |
5.1.1 | технических средств межсетевого экранирования | 1/0 |
5.1.2 | технических средств антивирусной защиты | 1/0 |
5.1.3 | технических средств обнаружения (предотвращения) вторжений и сетевых атак | 1/0 |
5.2 | Использование технических средств, реализующих защиту вычислительных сетей при взаимодействии с сетью "Интернет", прошедших оценку соответствия в форме обязательной сертификации на соответствие требованиям безопасности информации | 1/0 |
5.3 | Проведение ежегодного контроля защищенности, включающего: | X |
5.3.1 | тестирование на проникновения | 1/0 |
5.3.2 | анализ уязвимостей системы защиты информации | 1/0 |
5.4 | Привлечение для проведения контроля защищенности юридических лиц или индивидуальных предпринимателей, имеющих лицензию на деятельность по технической защите конфиденциальной информации | 1/0 |
5.5 | Применение для реализации интернет-технологий прикладного программного обеспечения, прошедшего проверку контроля отсутствия недекларированных возможностей и анализа уязвимостей и (или) сертифицированного на соответствие требованиям по безопасности информации | 1/0 |
Раздел 6. Сведения об информационных системах, используемых кредитной организацией (по видам деятельности) | |||||
6.1. Название программного продукта | |||||
Номер | Вид сведений | Содержание | |||
строки | Уровень систем автоматизации | ||||
Наименование операции | Фронт-офис | Мидл-офис | Бэк-офис | Учетный | |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
6.1.1 | Привлечение средств физических лиц во вклады (депозиты) | текст | текст | текст | текст |
6.1.2 | Привлечение средств юридических лиц в депозиты | текст | текст | текст | текст |
6.1.3 | Предоставление кредитов физическим лицам | текст | текст | текст | текст |
6.1.4 | Предоставление кредитов юридическим лицам | текст | текст | текст | текст |
6.1.5 | Открытие и ведение банковских счетов | текст | текст | текст | текст |
6.1.6 | Осуществление переводов денежных средств по поручению физических и юридических лиц, в том числе без открытия банковских счетов | текст | текст | текст | текст |
6.1.7 | Инкассация денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов, кассовое обслуживание физических и юридических лиц | текст | текст | текст | текст |
6.1.8 | Купля-продажа иностранной валюты в наличной форме | текст | текст | текст | текст |
6.1.9 | Купля-продажа иностранной валюты в безналичной форме | текст | текст | текст | текст |
6.1.10 | Операции с драгоценными металлами в наличной форме | текст | текст | текст | текст |
6.1.11 | Операции с драгоценными металлами в безналичной форме | текст | текст | текст | текст |
6.1.12 | Выдача банковских гарантий, поручительств за третьих лиц | текст | текст | текст | текст |
6.1.13 | Операции с ценными бумагами | текст | текст | текст | текст |
6.1.14 | Операции с производными финансовыми инструментами | текст | текст | текст | текст |
6.1.15 | Приобретение прав требования | текст | текст | текст | текст |
6.1.16 | Брокерское обслуживание | текст | текст | текст | текст |
6.1.17 | Документарные операции (операции с аккредитивами) | текст | текст | текст | текст |
6.1.18 | Межбанковское кредитование | текст | текст | текст | текст |
6.1.19 | Факторинговые операции | текст | текст | текст | текст |
6.1.20 | Доверительное управление | текст | текст | текст | текст |
6.1.21 | Предоставление в аренду специальных помещений и (или) сейфов для хранения документов и ценностей | текст | текст | текст | текст |
6.1.22 | Лизинговые операции | текст | текст | текст | текст |
6.1.23 | Консалтинговые и информационные услуги | текст | текст | текст | текст |
6.1.24 | Иные (указывается наименование операции) | текст | текст | текст | текст |
6.2. Наименование фирм - разработчиков программных продуктов | |||||
Номер строки | Содержание | ||||
1 | 2 | ||||
6.2.1 | текст | ||||
6.2.2 | текст | ||||
… | текст | ||||
Руководитель | (Ф.И.О.) | ||||
Руководитель подразделения | (Ф.И.О.) | ||||
Исполнитель | (Ф.И.О.) | ||||
Телефон: | |||||
" | " | г. | |||