1. Комментируемая статья раскрывает особенности исполнения требований судебных актов эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
Согласно положениям ст.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" эмитент - это юридическое лицо, исполнительный орган государственной власти, орган местного самоуправления, которые несут от своего имени или от имени публично-правового образования обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных этими ценными бумагами.
Под профессиональными участниками рынка ценных бумаг следует понимать юридических лиц, которые созданы в соответствии с законодательством Российской Федерации и осуществляют виды деятельности, указанные в ст.ст.3-5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ (брокерскую, дилерскую деятельность, деятельность форекс-дилера, деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарную деятельность, деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг).
Таким образом, указанные субъекты в законодательно установленных случаях могут осуществлять исполнение требований судебных актов.
В комментируемой статье речь идет об исполнении исполнительного документа о списании с лицевого счета или со счета депо должника и о зачислении на лицевой счет или счет депо взыскателя эмиссионных ценных бумаг.
Эмиссионной ценной бумагой признается любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:
- закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ формы и порядка;
- размещается выпусками;
- имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.
Если взыскатель располагает сведениями об имеющихся на счетах должника ценных бумагах, он может направить исполнительный документ, речь о котором идет в комментируемой статье, одному из следующих субъектов:
- непосредственно эмитенту, если он самостоятельно осуществляет деятельность по ведению реестра владельцев соответствующих ценных бумаг;
- держателю реестра, осуществляющему ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг по поручению эмитента. Держателем реестра по поручению эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам, может быть профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра, либо в случаях, предусмотренных федеральными законами, иной профессиональный участник рынка ценных бумаг;
- депозитарию, осуществляющему учет прав на эмиссионные ценные бумаги должника. Депозитарием является профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, т.е. оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.
2. Взыскатель может лично направить исполнительный документ о списании ценных бумаг соответствующему субъекту, при этом к исполнительному документу должно быть приложено заявление, содержащее следующую информацию:
- фамилия, имя, отчество, гражданство, реквизиты документа, удостоверяющего личность, место жительства или место пребывания, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), данные миграционной карты и документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации взыскателя-гражданина;
- наименование, идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации, государственный регистрационный номер, место государственной регистрации и юридический адрес взыскателя - юридического лица.
Данное заявление составляется в произвольной форме.
Исполнительный документ может быть направлен и представителем взыскателя. В этом случае дополнительно должен быть представлен документ, удостоверяющий полномочия представителя, а также заявление, содержащее указанную выше информацию в отношении самого взыскателя и его представителя.
3. Согласно ч.3 комментируемой статьи исполнительный документ о списании ценных бумаг подлежит исполнению лицом, осуществляющим учет прав на эмиссионные ценные бумаги должника.
Как уже отмечалось выше, профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги, именуется депозитарием.
Кроме того, следует обратить внимание, что в ч.4 комментируемой статьи предусмотрены случаи, при которых неисполненные или исполненные частично исполнительные документы о списании ценных бумаг передаются новому лицу, осуществляющему учет прав на эмиссионные ценные бумаги должника. К таким случаям относятся:
- передача документов, составляющих систему ведения реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг;
- перевод эмиссионных ценных бумаг с лицевого счета на счет депо или со счета депо на лицевой счет;
- перевод эмиссионных ценных бумаг одним депозитарием другому депозитарию.
Кодексом РФ об административных правонарушениях предусмотрена ответственность за нарушение ведение реестра владельцев ценных бумаг, в частности, в случае замены лица, осуществляющего ведение реестра владельцев ценных бумаг, за уклонение такого лица от передачи полученной информации, данных и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, или нарушение предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами порядка и сроков их передачи. Совершение указанного правонарушения предусматривает ответственность для должностных лиц в виде административного штрафа в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификации на срок от одного года до двух лет. Для юридических лиц предусмотрен штраф в размере от семисот тысяч до одного миллиона рублей.