Об утверждении программы квалификационных экзаменов для аттестации физических лиц в сфере брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форекс-дилера

Глава 3. Взаимодействие профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, с учетно-расчетными и инфраструктурными организациями

Тема 3.1. Участие профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, в организованных торгах. Взаимодействие с биржей и клиринговой организацией

Участие профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, в организованных торгах.

Заявки, подаваемые на организованных торгах. Заключение договора на организованных торгах.

Клиринговые услуги (определение подлежащих исполнению обязательств, возникших из договоров, в том числе в результате осуществления неттинга обязательств, и обеспечение исполнения таких обязательств).

Особенности заключения на организованных торгах договоров с центральным контрагентом и (или) клиринговым брокером.

Участие участников клиринга в формировании гарантийного фонда. Назначение гарантийного фонда.

Предоставление профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, информации на биржу о сделках, совершенных не на организованных торгах.

Роль маркет-мейкеров на организованных торгах.

Тема 3.2. Взаимодействие профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, с центральным депозитарием, номинальным держателем, регистратором. Предоставление информации в репозитарий

Порядок взаимодействия профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, с центральным депозитарием, номинальным держателем, регистратором. Особенности ведения счетов депо и лицевых счетов клиентов.

Информация, подлежащая предоставлению в репозитарий. Порядок предоставления информации в репозитарий. Ответственность за непредоставление или предоставление неполной и (или) недостоверной информации в репозитарий.