Тема 2.1. Лицензирование брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форекс-дилера
Документы и сведения, представляемые для получения лицензии на осуществление брокерской деятельности и (или) дилерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами или деятельности форекс-дилера.
Основания и порядок приостановления, возобновления действия лицензии и аннулирования лицензии на осуществление брокерской деятельности и (или) дилерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами или деятельности форекс-дилера. Последствия приостановления или аннулирования лицензии на осуществление брокерской деятельности и (или) дилерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами или деятельности форекс-дилера.
Виды лицензий на осуществление брокерской деятельности с учетом особенностей сделок и операций, планируемых организацией к совершению.
Тема 2.2. Лицензионные требования и условия осуществления брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форекс-дилера
Требования, предъявляемые к учредителям (участникам) и работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилера.
Требования к размеру собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилера, в том числе при совмещении различных видов профессиональной деятельности. Требования к составу и структуре активов, принимаемых к расчету собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилера.
Специальные лицензионные требования и условия для профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего брокерскую деятельность и (или) дилерскую деятельность и (или) деятельность по управлению ценными бумагами с деятельностью кредитной организации, а также совмещающего брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг с деятельностью по оказанию услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг.
Тема 2.3. Раскрытие информации и (или) предоставление информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилера
Порядок, состав и сроки предоставления информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилера, в Банк России. Порядок, состав и сроки раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилера, на своих сайтах в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Требования к раскрытию обязательной и рекомендуемой информации.