Тема 1.1. Брокерская деятельность
Основные понятия, используемые в Федеральном законе "О рынке ценных бумаг", а также в нормативных актах Банка России, регулирующих брокерскую деятельность.
Требования к осуществлению брокерской деятельности. Возможность совмещения брокерской деятельности с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и иной деятельности. Особенности осуществления деятельности клиентского брокера и брокера, осуществляющего деятельность только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар.
Статус брокера: комиссионер, поверенный, агент. Объекты брокерской деятельности.
Права и обязанности брокера и клиента. Ответственность за нарушение брокерского договора. Способы и порядок исполнения поручений клиентов.
Обособленное хранение брокером денежных средств клиентов. Правовой режим специального брокерского счета. Возможность использования брокером активов клиента.
Брокер как агент по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов. Выполнение функций агента по платежам и обмену ценных бумаг. Функции и обязанности андеррайтера.
Инвестиционное консультирование. Аналитическая поддержка клиентов. Услуги брокера, связанные с использованием торговых роботов и сервисов автоматического повторения сделок "Автоследование".
Тема 1.2. Дилерская деятельность
Понятия и признаки дилерской деятельности. Требования к осуществлению дилерской деятельности. Объекты дилерской деятельности. Возможность совмещения дилерской деятельности с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и иной деятельности.
Тема 1.3. Деятельность по управлению ценными бумагами
Основные понятия, используемые в Гражданском кодексе Российской Федерации, Федеральном законе "О рынке ценных бумаг", а также нормативных актах Банка России, регулирующих деятельность по управлению ценными бумагами. Требования к осуществлению деятельности по управлению ценными бумагами. Возможность совмещения деятельности по управлению ценными бумагами с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и иной деятельности.
Договор доверительного управления ценными бумагами. Права и обязанности управляющего и учредителя управления. Объекты доверительного управления. Осуществление управляющим прав по ценным бумагам, находящимся в доверительном управлении. Вознаграждение управляющего. Ответственность за нарушение договора доверительного управления.
Порядок определения инвестиционного профиля клиента. Стандартные стратегии управления.
Требования к управлению ценными бумагами и денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.
Обособление ценных бумаг и денежных средств, находящихся в доверительном управлении, а также полученных управляющим в процессе управления ценными бумагами, от имущества управляющего.
Тема 1.4. Деятельность форекс-дилера
Основные понятия, используемые в Федеральном законе "О рынке ценных бумаг", а также в нормативных актах Банка России, регулирующих деятельность форекс-дилера. Требования к осуществлению деятельности форекс-дилера. Исключительность деятельности форекс-дилера.
Рамочный договор и отдельные договоры, заключаемые форекс-дилером. Порядок выставления котировок и подачи заявок. Обеспечение исполнения обязательств перед форекс-дилером. Номинальный счет форекс-дилера. Ограничения при совершении операций по номинальному счету. Требования к программно-техническим средствам форекс-дилера.
Тема 1.5. Особенности осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, связанные с ведением индивидуальных инвестиционных счетов
Индивидуальные инвестиционные счета. Основные понятия, используемые в Федеральном законе "О рынке ценных бумаг". Особенности открытия и ведения. Заключение и прекращение договора на ведение индивидуального инвестиционного счета. Ограничения на использование денежных средств, учитываемых на индивидуальном инвестиционном счете.
Тема 1.6. Сделки с ценными бумагами, иностранными финансовыми инструментами. Договоры РЕПО
Маржинальные и необеспеченные сделки. Порядок расчета стоимости портфеля клиента. Порядок расчета размера начальной и минимальной маржи. Формирование списка ликвидных ценных бумаг, по которым может возникать непокрытая позиция. Порядок закрытия позиций клиента. Категории клиентов брокера по уровню риска.
Договор РЕПО, его условия, права и обязанности сторон по договору РЕПО. Прямое и обратное РЕПО. Трехстороннее РЕПО. РЕПО с клиринговыми сертификатами участия. Примерные условия договоров РЕПО в соответствии с российской и международной практикой (НФА и ICMA).
Условия и порядок квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг. Особенности совершения сделок с иностранными финансовыми инструментами, квалифицированными и не квалифицированными в качестве ценных бумаг.
Тема 1.7. Внутренний учет профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилера
Цели и задачи внутреннего учета профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилера. Требования к программно-техническим средствам, используемым для ведения внутреннего учета. Форма ведения внутреннего учета, возможность группировки данных. Внутренние документы профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилера, регламентирующие правила внутреннего учета. Организация ведения внутреннего учета.
Объекты внутреннего учета. Информация, подлежащая отражению во внутреннем учете.