О видах договоров, заключенных не на организованных торгах, информация о которых предоставляется в репозитарий, лицах, предоставляющих в репозитарий информацию о таких договорах, порядке, составе, форме и сроках предоставления ими информации в репозитарий, дополнительных требованиях к порядку ведения репозитарием реестра договоров, порядке и сроках предоставления информации репозитарием, а также порядке, составе, форме и сроках предоставления репозитарием в Банк России реестра договоров (с изменениями на 11 января 2021 года)

Приложение 7
к Указанию Банка России
от 16 августа 2016 года N 4104-У
"О видах договоров, заключенных
не на организованных торгах,
информация о которых
предоставляется в репозитарий,
лицах, предоставляющих в
репозитарий информацию о таких
договорах, порядке, составе, форме
и сроках предоставления ими
информации в репозитарий,
дополнительных требованиях
к порядку ведения репозитарием
реестра договоров, порядке
и сроках предоставления информации
репозитарием, а также порядке,
составе, форме и сроках предоставления
репозитарием в Банк России
реестра договоров"

     

Коды базисного актива производного финансового инструмента

1. Если базисным активом производного финансового инструмента является валюта, кодом такого актива является буквенный код ОКВ.

2. Если базисным активом производного финансового инструмента является ценная бумага, кодом такого актива является международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number, ISIN) (далее - код ISIN). При отсутствии у ценной бумаги кода ISIN соответствующий код присваивается в порядке, определенном репозитарием. При отсутствии у ценной бумаги кода ISIN соответствующий код присваивается в порядке, определенном репозитарием.

3. Если базисным активом производного финансового инструмента является товар, такому активу присваивается код в порядке, определенном репозитарием исходя из кода классификации товара по единой Товарной номенклатуре внешнеэкономической деятельности Евразийского экономического союза и Единому таможенному тарифу Евразийского экономического союза, утвержденных Решением Совета Евразийской экономической комиссии от 16 июля 2012 года N 54 "Об утверждении единой Товарной номенклатуры внешнеэкономической деятельности Евразийского экономического союза и Единого таможенного тарифа Евразийского экономического союза", и кода регулируемого рынка, на котором осуществляется обращение указанного товара. Код регулируемого рынка присваивается в порядке, определенном репозитарием.

4. Если базисным активом производного финансового инструмента является процентная ставка, такому активу присваивается код в порядке, определенном репозитарием.

5. Если базисным активом производного финансового инструмента являются несколько активов, отличающихся друг от друга по одному или нескольким признакам (далее - корзина), такому активу присваивается код В, и информация, предусмотренная приложением 1 к настоящему Указанию, дополняется следующей информацией:

код актива в корзине в соответствии с настоящим приложением;

вес указанного актива в корзине (в процентах);

количество указанных активов в корзине и единицы их измерения.