О видах договоров, заключенных не на организованных торгах, информация о которых предоставляется в репозитарий, лицах, предоставляющих в репозитарий информацию о таких договорах, порядке, составе, форме и сроках предоставления ими информации в репозитарий, дополнительных требованиях к порядку ведения репозитарием реестра договоров, порядке и сроках предоставления информации репозитарием, а также порядке, составе, форме и сроках предоставления репозитарием в Банк России реестра договоров (с изменениями на 11 января 2021 года)

Номер строки

Виды информации

Описание

1

2

3

1

Идентификационный код договора

Указывается уникальный код идентификации договора

2

Идентификационный код генерального соглашения

Указывается уникальный код идентификации генерального соглашения.
Если договор заключен не на условиях генерального соглашения, поле остается пустым

3

Дата и время поступления информации о договоре в репозитарий

Указываются дата и время регистрации сообщения в разделе 1 реестра договоров в формате
ГГГГ-ММ-ДДТЧЧ:ММ:СС

4

Дата и время внесения записи о договоре в раздел 2 реестра договоров

Указываются дата и время внесения записи о договоре в раздел 2 реестра договоров в формате
ГГГГ-ММ-ДДТЧЧ:ММ:СС

5

Код состояния обязательств по договору

R - исключение записи о заключении договора ввиду ошибочного внесения в раздел 2 реестра договоров или признания договора недействительным;
N - прекращение обязательств новацией (новация отражается регистрацией нового договора);
SO - прекращение обязательств зачетом (неттингом), а также по основаниям, предусмотренным статьей 4_1 Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ
"О несостоятельности (банкротстве)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 43, ст.4190; 2004, N 35, ст.3607; 2005, N 1, ст.18, ст.46; N 44, ст.4471; 2006, N 30, ст.3292; N 52, ст.5497; 2007, N 7, ст.834; N 18, ст.2117; N 30, ст. 3754; N 41, ст.4845; N 49, ст.6079; 2008, N 30, ст.3616; N 49, ст.5748; 2009, N 1, ст.4, ст.14; N 18, ст.2153; N 29, ст. 3632; N 51, ст.6160; N 52, ст.6450; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4188, ст.4196; 2011, N 1, ст.41; N 7, ст.905; N 19, ст.2708; N 27, ст.3880; N 29, ст.4301; N 30, ст.4576; N 48, ст.6728; N 49, ст.7015, ст.7024, ст.7040, ст.7061, ст.7068; N 50, ст.7351, ст.7357; 2012, N 31, ст.4333; N 53, ст.7607, ст.7619; 2013, N 23, ст.2871; N 26, ст.3207; N 27, ст.3477, ст.3481; N 30, ст.4084; N 51, ст.6699; N 52, ст. 6975, ст.6984; 2014, N 11, ст.1095, ст.1098; N 30, ст.4217; N 49, ст.6914; N 52, ст.7543; 2015, N 1, ст.10, ст.11, ст.29, ст.35; N 27, ст.3945, ст.3958, ст.3967, ст.3977; N 29, ст.4350, ст.4355, ст.4362; 2016, N 1, ст.27; N 23, ст.3296; N 27, ст.4225, ст.4293);

ССР - прекращение обязательств заменой новым обязательством между каждой из сторон первоначального обязательства и центральным контрагентом;
Т - прекращение обязательств надлежащим исполнением в срок;
TD - прекращение обязательств надлежащим исполнением досрочно;
D - прекращение обязательств по иным основаниям;
W - прекращение регистрации договора в репозитарии ввиду перехода клиента в другой репозитарий;
С - исполнение обязательств просрочено;
Р - исполнение обязательств приостановлено по предусмотренным в договоре основаниям;
Е - продление срока действия договора по предусмотренным договором основаниям

6

Дата заключения договора

Указывается дата заключения договора в формате
ГГГГ-ММ-ДД

7

Дата вступления в силу договора

Указывается дата, определенная сторонами как дата вступления в силу договора, в формате ГГГГ-ММ-ДД,
если указанная дата не совпадает с датой заключения договора.
Если не применимо, поле остается пустым

8

Дата окончания срока действия договора

Указывается дата окончания срока действия договора в формате ГГГГ-ММ-ДД.
В случае если договором предусмотрено продление срока его действия в результате наступления соответствующего обстоятельства или события, этот срок не учитывается при указании даты окончания срока действия договора

9

Тип кода продавца по договору

Указывается тип кода продавца по договору в соответствии с приоритетом использования кодов для идентификации сторон договора (генерального соглашения) согласно приложению 8 к настоящему Указанию

10

Код продавца по договору

Указывается код, позволяющий идентифицировать лицо, определенное сторонами как продавец по договору. Если не применимо, поле остается пустым

11

Наименование продавца по договору

Полное фирменное наименование юридического лица или фамилия, имя и отчество (при наличии последнего) физического лица

12

Тип кода покупателя по договору

Указывается тип кода покупателя по договору в соответствии с приоритетом использования кодов для идентификации сторон договора (генерального соглашения) согласно приложению 8 к настоящему Указанию

13

Код покупателя по договору

Указывается код, позволяющий идентифицировать лицо, определенное сторонами как покупатель по договору. Если не применимо, поле остается пустым

14

Наименование покупателя по договору

Полное фирменное наименование юридического лица или фамилия, имя и отчество (при наличии последнего) физического лица

15

Тип клиента стороны 1

F - клиент является профессиональным участником рынка ценных бумаг, кредитной организацией, страховой организацией, управляющей компанией, негосударственным пенсионным фондом или иной организацией, основным видом деятельности которой является деятельность по предоставлению финансовых услуг, а также вспомогательная деятельность в сфере финансовых услуг;
L - клиент является иным юридическим лицом;
Р - клиент является физическим лицом;
N - договор заключен не в интересах клиента

16

Тип кода клиента стороны 1

Указывается тип кода клиента в соответствии с приоритетом использования кодов для идентификации сторон договора (генерального соглашения) согласно приложению 8 к настоящему Указанию.
Если договор заключен не в интересах клиента, поле остается пустым

17

Код клиента стороны 1

Указывается код клиента стороны по договору, позволяющий идентифицировать клиента.
Если договор заключен не в интересах клиента, поле остается пустым

18

Наименование клиента стороны 1

Полное фирменное наименование юридического лица или фамилия, имя и отчество (при наличии последнего) физического лица.
Если договор заключен не в интересах клиента, поле остается пустым

19

Код страны клиента 1

Указывается код страны.
Если договор заключен не в интересах клиента, поле остается пустым

20

Тип клиента стороны 2

F - клиент является профессиональным участником рынка ценных бумаг, кредитной организацией, страховой организацией, управляющей компанией, негосударственным пенсионным фондом или иной организацией, основным видом деятельности которой является деятельность по предоставлению финансовых услуг, а также вспомогательная деятельность в сфере финансовых услуг;
L - клиент является иным юридическим лицом;
Р - клиент является физическим лицом;
N - договор заключен не в интересах клиента

21

Тип кода клиента стороны 2

Указывается тип кода клиента в соответствии с приоритетом использования кодов для идентификации сторон договора (генерального соглашения) согласно приложению 8 к настоящему Указанию.
Если договор заключен не в интересах клиента, поле остается пустым

22

Код клиента стороны 2

Указывается код клиента стороны по договору, позволяющий идентифицировать клиента.
Если договор заключен не в интересах клиента, поле остается пустым

23

Наименование клиента стороны 2

Полное фирменное наименование юридического лица или фамилия, имя и отчество (при наличии последнего) физического лица.
Если договор заключен не в интересах клиента, поле остается пустым

24

Код страны клиента 2

Указывается код страны.
Если договор заключен не в интересах клиента, поле остается пустым

25

Код брокера

Если сделка заключена при посредничестве брокера, и брокер не является стороной сделки, указывается международный код идентификации юридического лица - брокера.
Если не применимо, поле остается пустым

26

Код участника клиринга

Указывается международный код идентификации юридического лица - участника клиринга.
Если не применимо, поле остается пустым

27

Код типа расчетов

ОТС - внеклиринговый расчет;
ССР - расчет по результатам клиринга с участием центрального контрагента;
CS - расчет по результатам клиринга без участия центрального контрагента

28

Код метода расчетов

Р - поставочный;
С - расчетный;
Е - расчетно-поставочный, предполагающий выбор
какой-либо стороной договора метода расчетов:
поставочный или расчетный

29

Код клиринговой организации

Указывается международный код идентификации юридического лица - клиринговой организации. Если не применимо, поле остается пустым

30

Код центрального контрагента

Указывается международный код идентификации юридического лица - центрального контрагента. Если не применимо, поле остается пустым

31

Дата включения обязательств из договора в клиринговый пул

Указывается дата включения обязательств из договора в клиринговый пул в формате ГГГГ-ММ-ДД.
Если не применимо, поле остается пустым

32

Обязанность централизованного
клиринга

Y - договор подлежит обязательному клирингу с участием центрального контрагента;
N - договор не подлежит обязательному клирингу с участием центрального контрагента

33

Дата и время клиринга

Указываются дата и время клиринга обязательств из договора формате ГГГГ-ММ-ДДТЧЧ:ММ:СС.
Если не применимо, поле остается пустым

34

Дата включения договора в портфель договоров

Указывается дата включения договора в портфель договоров в формате ГГГГ-ММ-ДД.
Если не применимо, поле остается пустым

35

Дата исключения договора из портфеля договоров

Указывается дата исключения договора из портфеля договоров в формате ГГГГ-ММ-ДД.
Если не применимо, поле остается пустым

36

Код информирующего лица стороны 1

Указывается международный код идентификации юридического лица.
В случае если договор заключен на условиях генерального соглашения, поле остается пустым

37

Наименование информирующего лица стороны 1

Указывается полное фирменное наименование юридического лица.
В случае если договор заключен на условиях генерального соглашения, поле остается пустым

38

Код информирующего лица стороны 2

Указывается международный код идентификации юридического лица.
В случае если договор заключен на условиях генерального соглашения, поле остается пустым

39

Наименование информирующего лица стороны 2

Указывается полное фирменное наименование юридического лица.
В случае если договор заключен на условиях генерального соглашения, поле остается пустым

40

Аффилированность стороны 1 и стороны 2

Y - стороны являются аффилированными;
N - стороны не являются аффилированными.
В случае если договор заключен на условиях генерального соглашения, поле остается пустым

41

Цель заключения договора

Н 1 - для стороны 1 договор относится к инструментам хеджирования и (или) заключается в рамках операций хеджирования;
Н 2 - для стороны 2 договор относится к инструментам хеджирования и (или) заключается в рамках операций хеджирования;
Н 3 - для каждой стороны договор относится к инструментам хеджирования и (или) заключается в рамках операций хеджирования.
Указывается для договора, являющегося производным финансовым инструментом. Если не применимо, поле остается пустым

(Строка дополнительно включена с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 11 января 2021 года N 5703-У)