Код территории по ОКАТО | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) | |
СВЕДЕНИЯ ОБ ИНДИВИДУАЛЬНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ СЧЕТАХ
по состоянию на "____"________________г.
Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника | / |
Код формы по ОКУД 0420427
Квартальная
Код профес- | Код типа налогового вычета | Количество договоров на ведение индивидуальных инвестиционных счетов на конец отчетного периода, шт. | Количество заключенных договоров на ведение индивидуальных инвестиционных счетов за отчетный | Денежные средства, переданные по договорам на ведение индивидуальных инвестиционных счетов в течение отчетного периода, тыс.руб. | Количество прекращенных договоров на ведение индивидуальных инвестиционных счетов за отчетный | Денежные средства, возвращенные по договорам на ведение индивидуальных инвестиционных счетов в течение отчетного периода, тыс.руб. | |||
всего | в том числе активных | период, шт. | всего | в том числе с брокерских счетов или счетов доверительного управления | период, шт. | всего | в том числе на брокерские счета или счета доверительного управления | ||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
Структура портфеля | |||||||||
Денежные средства в рублях, тыс.руб. | Денежные средства в долларах США, тыс. долларов США | Денежные средства в евро, тыс. евро | Денежные средства в иной валюте, тыс.руб. | Денежные средства на депозитах, тыс.руб. | Облигации, эмитированные федеральными органами исполнительной власти Российской Федерации, субъектов Российской Федерации и их муниципальных образований, облигации Банка России, тыс.руб. | Облигации резидентов, тыс.руб. | Облигации нерези- | Депозитные сертификаты, тыс.руб. | Сбере- |
11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 |
Структура портфеля | ||||||||
Акции резидентов (обыкно- | Акции резидентов (привилеги- | Акции нерези- | Паи, доли инвестици- | Паи, доли инвестици- | Векселя резидентов, тыс.руб. | Депози- | Клиринговые сертификаты участия, тыс.руб. | Иное, тыс.руб. |
21 | 22 | 23 | 24 | 25 | 26 | 27 | 28 | 29 |
Единоличный исполнительный орган | |
(инициалы, фамилия) | |
Контролер | (инициалы, фамилия) |
Порядок составления и представления отчетности по форме 0420427 "Сведения об индивидуальных инвестиционных счетах"
1. Отчетность по форме 0420427 "Сведения об индивидуальных инвестиционных счетах" (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами.
В Отчете отражается информация о договорах на ведение индивидуальных инвестиционных счетов (далее - ИИС), заключенных профессиональным участником с клиентами - физическими лицами.
Отчет составляется ежеквартально по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно и представляется в Банк России не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.
Информация представляется в разрезе видов деятельности и типов налогового вычета, примененного к договорам на ведение ИИС.
Показатели в иностранной валюте указываются в рублевом эквиваленте, определяемом по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России на отчетную дату, и указываются в тысячах рублей, с точностью до двух знаков после запятой, кроме показателей, указываемых в графах 12 и 13 Отчета.
2. В графе 1 Отчета указывается один из следующих кодов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в рамках которой заключены договоры на ведение ИИС:
BR - брокерская;