УКАЗАНИЕ
от 28 июля 2016 года N 4085-У
О порядке регистрации Банком России документов организатора торговли, клиринговой организации или центрального контрагента и вносимых в них изменений
(с изменениями на 11 мая 2017 года)
____________________________________________________________________
Утратило силу с 6 декабря 2019 года на основании
указания Банка России от 27 июня 2019 года N 5180-У
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Документ с изменениями, внесенными:
указанием Банка России от 11 мая 2017 года N 4370-У (Официальный сайт Банка России www.cbr.ru, 05.06.2017).
____________________________________________________________________
Настоящее Указание на основании статьи 27 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст.6726; 2012, N 53, ст.7607; 2013, N 30, ст.4084; N 51, ст.6699; 2015, N 27, ст.4001, N 29, ст.4357; 2016, N 1, ст.47, ст.48; N 27, ст.4225) (далее - Федеральный закон "Об организованных торгах"), статьи 27 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст.6726; 2012, N 53, ст.7607; 2013, N 30, ст.4084; N 51, ст.6699; 2015, N 27, ст.4001, N 29, ст.4357; 2016, N 1, ст.47, ст.48; N 27, ст.4225) (далее - Федеральный закон "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте") устанавливает порядок регистрации Банком России документов организатора торговли, клиринговой организации или центрального контрагента и вносимых в них изменений.
1. Настоящее Указание не распространяется на случаи регистрации документов при выдаче лицензии биржи, лицензии торговой системы, лицензии на осуществление клиринговой деятельности или при присвоении статуса центрального контрагента.
2. Документы организатора торговли, клиринговой организации или центрального контрагента и вносимые в них изменения регистрируются Банком России (Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций, за исключением спецификаций договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, и изменений в них, которые регистрируются Департаментом корпоративных отношений). Для регистрации документов организатора торговли, клиринговой организации или центрального контрагента в Банк России должны быть представлены следующие документы:
(Абзац в редакции, введенной в действие с 16 июня 2017 года указанием Банка России от 11 мая 2017 года N 4370-У. - См. предыдущую редакцию)
заявление о регистрации документов организатора торговли, клиринговой организации или центрального контрагента (приложение к настоящему Указанию);
документы, подлежащие регистрации (в двух экземплярах) (документы, подлежащие регистрации, также представляются на электронном носителе в формате *.doc; *.docx; *.rtf);
копия решения уполномоченного органа организатора торговли, клиринговой организации или центрального контрагента, которым был утвержден документ (документы), подлежащий (подлежащие) регистрации.
При наличии в направленном на регистрацию в Банк России документе ссылок на иные внутренние документы организатора торговли, клиринговой организации или центрального контрагента, не подлежащие регистрации в Банке России, копии таких документов также представляются на электронном носителе в формате *.doc; *.docx; *.rtf или в отсканированном виде в формате *.pdf в комплекте с документами, подлежащими регистрации.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 16 июня 2017 года указанием Банка России от 11 мая 2017 года N 4370-У. - См. предыдущую редакцию)
3. Регистрация изменений, вносимых в документы организатора торговли, клиринговой организации или центрального контрагента, осуществляется в случае представления новой редакции документов, подлежащих регистрации. В этом случае в Банк России помимо документов, предусмотренных пунктом 2 настоящего Указания, должны быть представлены следующие документы:
(Абзац в редакции, введенной в действие с 16 июня 2017 года указанием Банка России от 11 мая 2017 года N 4370-У. - См. предыдущую редакцию)
перечень изменений, внесенных в документы, подлежащие регистрации, с описанием причин внесения изменений, который должен быть представлен на электронном носителе в формате *.doc; *.docx; *.rtf;
копия решения уполномоченного органа организатора торговли, клиринговой организации или центрального контрагента, которым были внесены изменения в документ (документы), подлежащий (подлежащие) регистрации;
документ, подтверждающий уплату государственной пошлины, в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.
4. На титульном листе документов организатора торговли, клиринговой организации или центрального контрагента, регистрируемых Банком России, указываются:
наименование документа, подлежащего регистрации;
наименование уполномоченного органа организатора торговли, клиринговой организации или центрального контрагента, утвердившего документ (вносимые в него изменения), подлежащий регистрации;
дата утверждения документа, подлежащего регистрации.
Левый верхний угол титульного листа документа, подлежащего регистрации, остается пустым для проставления отметки о регистрации Банком России.
5. Документ, подлежащий регистрации, должен быть подписан уполномоченным лицом организатора торговли, клиринговой организации или центрального контрагента. Подпись уполномоченного лица организатора торговли, клиринговой организации или центрального контрагента заверяется печатью (при ее наличии).
6. В случае подписания (заверения) документов, указанных в пунктах 2 и 3 настоящего Указания, лицом, не осуществляющим функции единоличного исполнительного органа организатора торговли, клиринговой организации или центрального контрагента, представляется копия документа, подтверждающего полномочия лица, подписавшего документы, заверенная в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
7. В документах, указанных в пунктах 2 и 3 настоящего Указания, содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества прошитых листов, подписанной ее составителем с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии последнего), должности и даты составления.