О порядке и об условиях лицензирования репозитарной деятельности и о порядке уведомления репозитарием Банка России о назначении руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления репозитарной деятельности, или освобождении его от занимаемой должности (с изменениями на 13 июня 2017 года)

N
п/п

Сведения

Пояснения о представлении сведений

1

2

3

1

Фамилия, имя и (при наличии) отчество

Указывается фамилия, имя и (при наличии) отчество в соответствии с документом, удостоверяющим личность. Если изменялась фамилия (имя, отчество), дополнительно указываются причина изменения и все предыдущие фамилии (имена, отчества)

2

Дата и место рождения

3

Наименование, серия и номер документа, удостоверяющего личность, информация о том, кем и когда был выдан указанный документ

4

Идентификационный номер налогоплательщика

Указывается при наличии

5

Сведения о наличии (отсутствии) неснятой или непогашенной судимости за совершение преступлений в сфере экономической деятельности, преступления против государственной власти и умышленных преступлений

Представляются сведения об отсутствии либо о наличии данного факта

6

Сведения о наличии обвинительного приговора за совершение умышленного преступления без назначения наказания ввиду истечения срока давности уголовного преследования, если на день, предшествующий дате избрания (назначения) на должность не истек пятилетний срок со дня вступления в силу обвинительного приговора

Представляются сведения об отсутствии либо о наличии данного факта с указанием суда и реквизитов приговора

7

Сведения о признании судом лица виновным в банкротстве юридического лица в течение последних пяти лет

Представляются сведения об отсутствии либо о наличии данного факта с указанием суда и реквизитов судебного акта

8

Сведения о неисполнении лицом, исполняющим или исполнявшим (в том числе временно) функции единоличного исполнительного органа или являющимся или являвшимся членом совета директоров (наблюдательного совета) или учредителем (участником) кредитной организации или некредитной финансовой организации (далее совместно - финансовая организация), обязанностей, возложенных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве), при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства финансовой организации, если с даты такого нарушения прошло менее пяти лет

Представляются сведения об отсутствии либо о наличии данного факта с указанием суда и реквизитов судебного акта

9

Сведения о привлечении в соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам финансовой организации и (или) привлечении к исполнению ее обязанности по уплате обязательных платежей, если с даты принятия арбитражным судом решения о признании финансовой организации банкротом прошло менее пяти лет

Представляются сведения об отсутствии либо о наличии данного факта с указанием суда и реквизитов судебного акта

10

Сведения об осуществлении (включая временное исполнение должностных обязанностей) функций единоличного исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля), внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) или главного бухгалтера финансовой организации, которая была признана арбитражным судом несостоятельной (банкротом), в течение пяти лет до даты принятия указанного решения, если с даты принятия указанного решения прошло менее пяти лет

Представляются сведения об отсутствии либо о наличии данного факта с указанием суда и реквизитов судебного акта

11

Сведения о предъявлении в течение последних пяти лет к кредитной организации, в которой лицо занимало должность единоличного исполнительного органа, заместителя единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера, руководителя, главного бухгалтера филиала или члена совета директоров (наблюдательного совета), требования о его замене на основании статьи 60 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"

Представляются сведения об отсутствии либо о наличии данного факта

________________

Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2003, N 2, ст.157; N 52, ст.5032; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3233; 2005, N 25, ст.2426; N 30, ст.3101; 2006, N 19, ст.2061; N 25, ст.2648; 2007, N 1, ст.9, ст.10; N 10, ст.1151; N 18, ст.2117; 2008, N 42, ст.4696, ст.4699; N 44, ст.4982; N 52, ст.6229, ст.6231; 2009, N 1, ст.25; N 29, ст.3629; N 48, ст.5731; 2010, N 45, ст.5756; 2011, N 7, ст.907; N 27, ст.3873; N 43, ст.5973; N 48, ст.6728; 2012, N 50, ст.6954; N 53, ст.7591, ст.7607; 2013, N 11, ст.1076; N 14, ст.1649; N 19, ст.2329; N 27, ст.3438, ст.3476, ст.3477; N 30, ст.4084; N 49, ст.6336; N 51, ст.6695, ст.6699; N 52, ст.6975; 2014, N 19, ст.2311, ст.2317; N 27, ст.3634; N 30, ст.4219; N 40, ст.5318; N 45, ст.6154; N 52, ст.7543; 2015, N 1, ст.4, ст.37; N 27, ст.3958, ст.4001; N 29, ст.4348, ст.4357; N 41, ст.5639; N 48, ст.6699; 2016, N 1, ст.23, ст.46, ст.50.

12

Сведения о занятии лицом (независимо от срока) в финансовой организации должности единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера или заместителя главного бухгалтера, руководителя или главного бухгалтера филиала, руководителя службы управления рисками, внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита), контролера (руководителя службы внутреннего контроля), специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо члена совета директоров (наблюдательного совета) в течение 12 месяцев, предшествовавших дню принятия Банком России решения об осуществлении мер по предупреждению банкротства финансовой организации, в том числе с участием государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" на основании утвержденного Банком России плана участия государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" в осуществлении мер по предупреждению банкротства, если такое решение было принято Банком России в течение последних пяти лет

Представляются сведения об отсутствии либо о наличии данного факта с указанием наименования финансовой организации и реквизитов лицензии

13

Сведения о занятии лицом (независимо от срока) в финансовой организации должности единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера или заместителя главного бухгалтера, руководителя или главного бухгалтера филиала, руководителя службы управления рисками, внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита), контролера (руководителя службы внутреннего контроля), специального должностного лица, ответственного за

Представляются сведения об отсутствии либо о наличии данного факта с указанием наименования финансовой организации и реквизитов лицензии

реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо члена совета директоров (наблюдательного совета) в течение 12 месяцев, предшествовавших дню отзыва (аннулирования) лицензии финансовой организации за нарушение законодательства либо дню исключения финансовой организации из соответствующего реестра (списка) за нарушение законодательства, если отзыв (аннулирование) лицензии (исключение финансовой организации из соответствующего реестра (списка) имел (имело) место в течение последних пяти лет

14

Сведения об осуществлении (включая временное исполнение должностных обязанностей) функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета), контролера (руководителя службы внутреннего контроля), внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) или главного бухгалтера финансовой организации, если в отношении указанного лица имеются вступившие в законную силу судебные решения, установившие факты совершения указанным лицом неправомерных действий при банкротстве, преднамеренного и (или) фиктивного банкротства, если с даты принятия указанных решений прошло менее пяти лет

Представляются сведения об отсутствии либо о наличии данного факта с указанием суда и реквизитов судебного акта

15

Сведения об осуществлении (включая временное исполнение должностных обязанностей) функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля), внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) или главного бухгалтера финансовой организации в момент совершения этой организацией нарушения, за которое у нее была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности либо за которое она была исключена из соответствующего реестра (списка), если с даты такого отзыва (аннулирования) или исключения прошло менее пяти лет

Представляются сведения об отсутствии либо о наличии данного факта с указанием наименования финансовой организации и реквизитов лицензии

16

Сведения о наличии права давать обязательные указания или возможности иным образом определять действия финансовой организации (независимо от срока, в течение которого лицо обладало таким правом или возможностью) в течение одного года, предшествовавшего дню отзыва (аннулирования) у нее лицензии в связи с нарушением ею законодательства Российской Федерации либо дню исключения ее из соответствующего реестра (списка) в связи с нарушением ею законодательства Российской Федерации, если со дня отзыва (аннулирования) лицензии либо исключения финансовой организации из соответствующего реестра (списка) прошло менее пяти лет

Представляются сведения об отсутствии либо о наличии данного факта с указанием наименования финансовой организации и реквизитов лицензии

17

Сведения о совершении лицом более трех раз в течение последнего года административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг или в области предпринимательской деятельности, установленного вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях (за исключением совершения специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в финансовой организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, административного правонарушения в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, не предусматривающего дисквалификацию такого лица)

Представляются сведения об отсутствии либо о наличии данного факта с указанием реквизитов постановления об административном правонарушении

18

Сведения о дисквалификации лица, срок которой не истек

Представляются сведения о наличии (об отсутствии) дисквалификации

19

Сведения об осуществлении (включая временное исполнение должностных обязанностей) функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета), контролера (руководителя службы внутреннего контроля), внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита), главного бухгалтера финансовой организации или специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в финансовой организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в течение одного года, предшествовавшего дню введения временной администрации по управлению финансовой организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов, если со дня введения такой администрации прошло менее пяти лет

Представляются сведения об отсутствии либо о наличии данного факта с указанием наименования финансовой организации и реквизитов лицензии

20

Сведения о расторжении трудового договора по инициативе работодателя по основаниям, предусмотренным пунктами 7 и 7_1 части первой статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации, если со дня расторжения такого трудового договора прошло менее пяти лет

Представляются сведения о наличии (об отсутствии) такого расторжения трудового договора

________________
      Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст.3.

21

Сведения о предоставлении в течение последних пяти лет недостоверных сведений, касающихся установленных квалификационных требований и требований к деловой репутации

Представляются сведения об отсутствии либо о наличии данного факта

22

Сведения о применении в течение последних пяти лет к финансовой организации, в которой лицо осуществляло подготовку и представление отчетности (функции единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера), мер в соответствии с законодательством Российской Федерации за представление существенно недостоверной отчетности

Представляются сведения об отсутствии либо о наличии данного факта

23

Сведения о признании судом в течение последних пяти лет лица виновным в причинении убытков какому-либо юридическому лицу при исполнении им обязанностей члена совета директоров (наблюдательного совета), единоличного исполнительного органа, его заместителя и (или) члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера, руководителя и главного бухгалтера филиала, иного работника этого юридического лица (включая временное исполнение должностных обязанностей)

Представляются сведения об отсутствии либо о наличии данного факта с указанием суда и реквизитов судебного акта

24

Сведения об установлении Банком России факта осуществления лицом действий (в том числе в форме организации таких действий), относящихся в соответствии с законодательством Российской Федерации к неправомерному использованию инсайдерской информации или манипулированию рынком, если с даты установления такого факта прошло менее пяти лет

Представляются сведения об отсутствии либо о наличии данного факта

25

Сведения об осуществлении (включая временное исполнение должностных обязанностей) функций единоличного исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля), в обязанности которого входит осуществление внутреннего контроля в финансовой организации, или должностного лица (руководителя структурного подразделения), в обязанности которого входит осуществление внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, в финансовой организации, к которой неоднократно в течение последнего года применялись меры за осуществление действий, относящихся в соответствии с законодательством Российской Федерации к неправомерному использованию инсайдерской информации или манипулированию рынком, если с момента применения указанных мер прошло менее пяти лет

Представляются сведения об отсутствии либо о наличии данного факта

26

Сведения о наличии в течение последних пяти лет факта подписания лицом, являвшимся руководителем аудиторской организации или уполномоченным им лицом, или индивидуальным аудитором, аудиторского заключения, признанного решением суда заведомо ложным

Представляются сведения об отсутствии либо о наличии данного факта с указанием суда и реквизитов судебного акта

27

Сведения об аннулировании у лица квалификационного аттестата, выданного федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков и (или) аккредитованной организацией, если со дня такого аннулирования прошло менее пяти лет

Представляются сведения об отсутствии либо о наличии данного факта с указанием реквизитов квалификационного аттестата

28

Сведения об образовании

Наименование учебного заведения, дата окончания учебного заведения, направление подготовки или специальность, квалификация (ученая степень)

29

Сведения об имеющихся квалификационных аттестатах, выданных федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков и (или) аккредитованной организацией

Номер, серия, дата выдачи квалификационного аттестата с указанием присвоенной квалификации, специализации

30

Сведения об участии в органах управления юридических лиц за исключением соискателя лицензии

Наименование юридического лица, его адрес, наименование органа управления, полномочия

31

Информация о местах работы за последние 5 лет, включая сведения о работе по совместительству
(информация о местах работы в финансовых организациях указывается за весь период трудовой деятельности)

Наименование и адрес организации, указание на то, является ли она финансовой организацией

Занимаемые должности с указанием периода работы в каждой должности

1)

(фамилия, имя и (при наличии) отчество лица, в отношении которого заполнены сведения)

(подпись)

(дата)

N

Наименование документа

Количество листов

Количество экземпляров

(наименование должности)

(подпись)

(инициалы, фамилия)

М.П.
(при наличии)