1.1. Ценные бумаги могут быть включены в список ценных бумаг, допущенных к организованным торгам (далее - Список), в процессе их размещения и обращения, а инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, в том числе в процессе их выдачи.
1.2. Организатор торговли осуществляет листинг ценных бумаг путем их включения в Список. Биржа вправе осуществлять листинг ценных бумаг в том числе путем их включения в котировальные списки первого (высшего) и второго уровня, являющиеся частью Списка. Ценные бумаги, обращение которых в соответствии с законодательством Российской Федерации ограничено, в том числе ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, не могут включаться в котировальные списки.
1.3. При включении (исключении) ценных бумаг в Список (из Списка) организатор торговли обязан направить эмитенту ценных бумаг или лицу, обязанному по ценным бумагам, сообщение об этом. Форма указанного сообщения, а также порядок и сроки его направления устанавливаются организатором торговли и раскрываются на официальном сайте организатора торговли в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет") (далее - сайт).
1.4. Ценные бумаги включаются в Список на основании договора с эмитентом ценных бумаг или лицом, обязанным по ценным бумагам, за исключением случаев, предусмотренных Федеральным законом "О рынке ценных бумаг".
1.5. Эмиссионные ценные бумаги российских эмитентов (за исключением государственных и муниципальных ценных бумаг, которые ограничены в оборотоспособности или для которых ограничен круг лиц, которым данные ценные бумаги могут принадлежать на праве собственности или ином вещном праве (далее - государственные и муниципальные ценные бумаги, которые не могут предлагаться неограниченному кругу лиц), облигаций Банка России, а также ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов) могут быть включены в Список при одновременном соблюдении следующих условий:
соответствия таких ценных бумаг требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России;
регистрации проспекта ценных бумаг (проспекта эмиссии ценных бумаг, плана приватизации, зарегистрированного в качестве проспекта эмиссии ценных бумаг), в случае если в соответствии с законодательством Российской Федерации для публичного обращения ценных бумаг требуется такая регистрация;
принятия на себя эмитентом обязанности раскрывать информацию в соответствии с правилами листинга (делистинга) ценных бумаг, утвержденными организатором торговли (далее - правила листинга), в случае если для публичного обращения ценных бумаг не требуется регистрация проспекта ценных бумаг (представление бирже проспекта ценных бумаг), либо осуществления раскрытия информации в соответствии с требованиями Федерального закона "О рынке ценных бумаг", иных нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России (далее - законодательство Российской Федерации о ценных бумагах).
Для российских депозитарных расписок кроме перечисленных условий необходимо соблюдение условия принятия на себя эмитентом российских депозитарных расписок, удостоверяющих право собственности на определенное количество ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении акций или облигаций иностранного эмитента, обязанности раскрывать информацию об эмитенте иностранных акций или облигаций в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и правилами листинга.
1.5_1. Облигации, размещаемые в рамках программы облигаций, могут быть включены в Список при соблюдении требований, установленных в правилах листинга.
(Пункт дополнительно включен с 4 августа 2019 года указанием Банка России от 27 июня 2019 года N 5181-У)
1.6. Государственные и муниципальные ценные бумаги, которые не могут предлагаться неограниченному кругу лиц, облигации Банка России, а также ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, могут быть включены в Список при одновременном соблюдении следующих условий:
соответствия таких ценных бумаг требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России;
принятия на себя эмитентом ценных бумаг, за исключением эмитента государственных и муниципальных ценных бумаг, либо лицом, обязанным по ценным бумагам, обязанности раскрывать информацию в соответствии с правилами листинга либо правилами осуществления раскрытия информации в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
1.7. Инвестиционные паи могут быть включены в Список при одновременном соблюдении следующих условий:
соответствия ценных бумаг требованиям Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2004, N 27, ст.2711; 2006, N 17, ст.1780; 2007, N 50, ст.6247; 2008, N 30, ст.3616; 2009, N 48, ст.5731; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193; 2011, N 48, ст.6728; N 49, ст.7040, ст.7061; 2012, N 31, ст.4334; 2013, N 26, ст.3207; N 27, ст.3477; N 30, ст.4084; N 51, ст.6695, ст.6699; 2014, N 11, ст.1098; 2015, N 27, ст.4001; N 29, ст.4357; 2016, N 1, ст.47) (далее - Федеральный закон "Об инвестиционных фондах"), иных нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России (далее - законодательство об инвестиционных фондах);
раскрытия информации о деятельности управляющей компании паевого инвестиционного фонда в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России и правил листинга;
стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда, за исключением биржевого паевого инвестиционного фонда, не менее 150 миллионов рублей.
1.8. Биржа, указанная в правилах доверительного управления биржевым паевым инвестиционным фондом, может включить инвестиционные паи такого фонда в Список при условии, что правилами доверительного управления этого фонда предусмотрено, что стоимость имущества фонда, передаваемого в оплату инвестиционных паев, необходимая для завершения (окончания) формирования этого фонда, составляет не менее 25 миллионов рублей. Указанное требование не распространяется на инвестиционные паи биржевых паевых инвестиционных фондов, тип которых был изменен с открытого паевого инвестиционного фонда на биржевой паевой инвестиционный фонд.
Биржа, не указанная в правилах доверительного управления биржевым паевым инвестиционным фондом, может включить инвестиционные паи такого фонда при соблюдении условий, указанных в пункте 1.7 настоящего Положения.
По решению биржи в правилах листинга устанавливается количество торговых дней, в которые обязательства маркет-мейкера по инвестиционным паям биржевого паевого инвестиционного фонда могут не исполняться, но не более трех торговых дней в месяц.
(Абзац дополнительно включен с 13 июля 2018 года указанием Банка России от 20 апреля 2018 года N 4778-У)
1.9. Ипотечные сертификаты участия могут быть включены в некотировальную часть Списка при одновременном соблюдении следующих условий:
(Абзац в редакции, введенной в действие с 13 июля 2018 года указанием Банка России от 20 апреля 2018 года N 4778-У. - См. предыдущую редакцию)
соответствия ценных бумаг требованиям Федерального закона от 11 ноября 2003 года N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 46, ст.4448; 2005, N 1, ст.19; 2006, N 31, ст.3440; 2010, N 11, ст.1171; 2011, N 48, ст.6728; N 49, ст.7040; 2012, N 26, ст.3436; N 53, ст.7606; 2013, N 30, ст.4084; N 51, ст.6699; 2015, N 27, ст.4001; 2016, N 1, ст.81) (далее - Федеральный закон "Об ипотечных ценных бумагах"), иных нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России (далее - законодательство об ипотечных ценных бумагах);
раскрытия информации об ипотечных ценных бумагах в соответствии с законодательством об ипотечных ценных бумагах и правилами листинга.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 21 сентября 2020 года N 5553-У. - См. предыдущую редакцию)