Банковская отчетность | ||||||
Код территории по ОКАТО | Код кредитной организации (филиала) | Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой является кредитная организация | ||||
по ОКПО | регистра- | номер (номера) лицензии (лицензий) на осуществление профессио- | дата вступления | наименование | ||
Справка о требованиях и обязательствах кредитной организации, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
по состоянию на | " | " | г. |
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации | ||
Почтовый адрес |
Код формы по ОКУД 0409714 |
Раздел 1. Сведения об обязательствах перед клиентами (депонентами) кредитной организации - профессионального участника
Номер | Тип | Полное | ИНН | ОГРН | Вид | Код | Код | Наиме- | Государст- | Код | Сумма | Коли- | Место хранения | ||
строки | клиента (депо- | наименование юриди- | (TIN) юриди- | юриди- | дого- | типа иму- | ва- | нование эмитента (лица, обязан- | венный регист- | ISIN | требований по денежным средствам в единицах валюты требований/ | чество | полное наиме- | ИНН (TIN) юриди- | ОГРН юриди- |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 |
Итого, в том числе | |||||||||||||||
Финансовые инструменты | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X | |
акции | X | X | X | X | X | X | X | X | X | ||||||
обли- | X | X | X | X | X | X | X | X | X | ||||||
инвести- | X | X | X | X | X | X | X | X | X | ||||||
депози- | X | X | X | X | X | X | X | X | X | ||||||
заклад- | X | X | X | X | X | X | X | X | X | ||||||
произ- | X | X | X | X | X | X | X | X | X | ||||||
иност- | X | X | X | X | X | X | X | X | X | ||||||
иное | X | X | X | X | X | X | X | X | X | ||||||
Денежные средства | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X | |
… | X | X | X | X | X | X | X | X | X | ||||||
Иное | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X | |
... | X | X | X | X | X | X | X | X | X |
Раздел 2. Сведения о достаточности имущества для удовлетворения требований клиентов
Предмет обязательства | Код валюты | Наимено- | Госу- | Код ISIN ценной | Сведения об объеме обязательств, | Сведения о наличии имущества для исполнения обязательств перед клиентами | Единица изме- | ||||
(лица, обязан- | регист- | бумаги | депози- | деятель- | брокерская деятель- | депози- | деятель- | брокерская деятель- | |||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
Финансовые инструменты | X | ||||||||||
акции | X | ||||||||||
облигации | X | ||||||||||
инвестиционные паи | X | ||||||||||
депозитарные расписки | X | ||||||||||
закладные | X | ||||||||||
производные | X | ||||||||||
иностранные | X | ||||||||||
иное | X | ||||||||||
Денежные средства | X | X | X | X | |||||||
... | X | X | X | ||||||||
Иное | X | X | X | X | |||||||
... | X | X | X | X |
Руководитель | (Ф.И.О.) | ||||
Исполнитель | (Ф.И.О.) | ||||
Телефон: | |||||
" | " | г. |
Порядок составления и представления отчетности по форме 0409714 "Справка о требованиях и обязательствах кредитной организации, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"
1. Отчетность по форме 0409714 "Справка о требованиях и обязательствах кредитной организации, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (далее - Отчет) составляется кредитными организациями - профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими лицензии на осуществление брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами (далее - кредитные организации - профессиональные участники), в отношении которых Банком России принято решение об аннулировании соответствующей лицензии (далее - лицензия), предусматривающее срок для прекращения обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе по возврату имущества клиентам.
Отчет составляется кредитными организациями - профессиональными участниками по состоянию на дату решения об аннулировании лицензии и представляется в территориальное учреждение Банка России в течение 7 рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии.
2. В разделе 1 Отчета отражаются сведения об обязательствах перед клиентами (депонентами) кредитной организации - профессионального участника в разрезе каждого клиента (депонента).
3. В графе 2 раздела 1 Отчета отражается код типа клиента (депонента) с использованием следующих кодов: