Перечень рекомендуемой информации, раскрываемой профессиональными участниками рынка ценных бумаг
(с изменениями на 19 марта 2018 года)
N | Информация | Рекомендованный срок раскрытия информации на сайте | Рекомендованный срок раскрытия изменений информации на сайте | Срок, в течение которого профессиональному участнику рынка ценных бумаг рекомендовано обеспечить свободный доступ к рекомендованной информации, размещенной на сайте |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
1. | Фамилии, имена, отчества (при наличии последних) членов совета директоров (наблюдательного совета) профессионального участника рынка ценных бумаг (при его наличии) | В течение 10 рабочих дней со дня получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг или не позднее пяти рабочих дней со дня составления протокола общего собрания участников (акционеров) профессионального участника рынка ценных бумаг об избрании членов совета директоров (наблюдательного совета) | Не позднее пяти рабочих дней со дня составления протокола общего собрания участников (акционеров) профессионального участника рынка ценных бумаг об избрании членов совета директоров (наблюдательного совета) | Бессрочно |
2. | Информация о членах коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация раскрывается, в случае если у профессионального участника рынка ценных бумаг сформирован коллегиальный исполнительный орган. Указываются фамилии, имена, отчества (при наличии последних) членов коллегиального исполнительного органа и занимаемые ими должности | В течение 10 рабочих дней со дня получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг или в течение 10 рабочих дней со дня избрания членов коллегиального исполнительного органа, в случае если избрание происходило после получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг | В течение 10 рабочих дней со дня утверждения изменений в составе коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг | Бессрочно |
3. | Порядок электронного документооборота профессионального участника рынка ценных бумаг (при наличии) | В течение 10 рабочих дней со дня получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг или со дня утверждения порядка используемого электронного документооборота | Не позднее чем за два рабочих дня до дня вступления в силу изменений, внесенных в порядок используемого документооборота | Бессрочно |
4. | Информация о членстве профессионального участника рынка ценных бумаг в ассоциациях, объединениях и (или) банковских группах | В течение 10 рабочих дней со дня присоединения к ассоциациям, объединениям, финансово-промышленным группам и (или) банковским группам | В течение 10 рабочих дней со дня исключения из ассоциаций, объединений, финансово-промышленных групп и (или) банковских групп | Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации |
5. | Список аффилированных лиц. Данная информация раскрывается в разрезе показателей и их аналитических признаков, указанных в разделах 1 и 2 отчетности по форме 0420402 "Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности организации", установленной приложением 1 к Указанию Банка России от 27 ноября 2017 года N 4621-У "О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 25 декабря 2017 года N 49419. Визуализация данной информации для целей ее раскрытия в соответствии с настоящим Указанием осуществляется при помощи программного обеспечения, реализующего конвертацию отчетных данных, размещенного на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". | В течение 10 рабочих дней со дня получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг | В течение 10 рабочих дней со дня внесения изменений в состав аффилированных лиц | Бессрочно |
(Строка в редакции, введенной в действие с 7 января 2017 года указанием Банка России от 24 ноября 2016 года N 4213-У; в редакции, введенной в действие с 28 апреля 2018 года указанием Банка России от 19 марта 2018 года N 4743-У. - См. предыдущую редакцию) | ||||
6. | Структура собственности акционеров (участников), являющихся юридическими лицами, которые прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) профессионального участника рынка ценных бумаг, получили (имеют) право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг | В течение 10 рабочих дней со дня получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг | В течение 10 рабочих дней со дня, когда профессиональный участник рынка ценных бумаг узнал или должен был узнать об изменениях в структуре собственности его акционеров | Бессрочно |
7. | Перечень кредитных организаций, в которых управляющему открыты банковские счета для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации | В течение двух рабочих дней со дня заключения первого договора с кредитной организацией, в которой управляющему открыты банковские счета для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента | В течение двух дней со дня прекращения договора или заключения нового договора с кредитной организацией, в которой управляющему открыты банковские счета для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, или в течение 10 рабочих дней со дня, когда профессиональный участник рынка ценных бумаг узнал или должен был узнать об изменении фирменного наименования кредитной организации | Бессрочно |
8. | Сведения о тарифах или тарифной политике на услуги депозитария | В течение двух рабочих дней со дня получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг | Не позднее чем за два рабочих дня до дня вступления в силу изменений, внесенных в тарифы на услуги депозитария | Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации |
9. | Типовой регламент, определяющий порядок оказания услуг на рынке ценных бумаг (иные формуляры или стандартные формы, определяющие условия договора (договоров) присоединения (далее - Регламент) (при наличии) | В течение пяти рабочих дней со дня утверждения | Не позднее чем за два рабочих дня до дня вступления в силу изменений, внесенных в Регламент | В течение срока использования Регламента в своей деятельности |
Редакция документа с учетом
изменений и дополнений подготовлена
АО "Кодекс"