Номер строки | Вид сведений | Содержание |
1 | 2 | 3 |
1. | Сведения о работниках (без учета обособленных подразделений) | |
1.1. | Сведения о руководителе | |
1.1.1. | Наименование должности в соответствии со штатным расписанием организации | |
1.1.2. | Дата назначения на должность руководителя | |
1.1.3. | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) | |
1.1.4. | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) либо при отсутствии иной идентификатор | |
1.1.5. | Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица | |
1.1.6. | Сведения обо всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи) | |
1.2. | Сведения о контролере (руководителе службы внутреннего контроля) и службе внутреннего контроля | |
1.2.1. | Наименование должности контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в соответствии со штатным расписанием организации | |
1.2.2. | Дата назначения на должность контролера (руководителя службы внутреннего контроля) | |
1.2.3. | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) контролера (руководителя службы внутреннего контроля) | |
1.2.4. | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) либо при отсутствии иной идентификатор контролера (руководителя службы внутреннего контроля) | |
1.2.5. | Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица | |
1.2.6. | Сведения обо всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи) контролера (руководителя службы внутреннего контроля) | |
1.2.7. | Перечень видов деятельности организации, в отношении которых лицо осуществляет функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в соответствии с должностной инструкцией | |
1.2.8. | Количество работников в службе внутреннего контроля (при ее наличии) | |
1.3. | Сведения о специальном должностном лице управляющей компании, ответственном за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ) | |
1.3.1. | Наименование должности в соответствии со штатным расписанием организации | |
1.3.2. | Дата назначения на должность | |
1.3.3. | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) | |
1.3.4. | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) либо при отсутствии иной идентификатор | |
1.3.5. | Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица | |
1.3.6. | Сведения обо всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи) | |
1.3.7. | Высшее профессиональное образование | |
1.3.8. | Обучение по программе ПОД/ФТ (номер свидетельства) | |
1.3.9. | Опыт работы, связанный с исполнением обязанностей по ПОД/ФТ | |
1.4. | Сведения о главном бухгалтере | |
1.4.1. | Наименование должности в соответствии со штатным расписанием организации | |
1.4.2. | Дата назначения на должность | |
1.4.3. | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) | |
1.4.4. | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) либо при отсутствии иной идентификатор | |
1.4.5. | Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица | |
1.4.6. | Сведения обо всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи) | |
1.5. | Сведения о юридическом лице, с которым заключен договор на ведение бухгалтерского учета | |
1.5.1. | Полное наименование | |
1.5.2. | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | |
1.5.3. | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) | |
1.5.4. | Место нахождения | |
1.5.5. | Номер договора | |
1.5.6. | Дата договора | |
1.6. | Общие сведения о работниках | |
1.6.1. | Общее количество работников | |
1.6.2. | Общее количество работников в подразделении (подразделениях), к функциям которого (которых) относится осуществление деятельности управляющей компании | |
1.6.3. | Общее количество работников управляющей компании в подразделении (подразделениях), к функциям которого (которых) относится осуществление деятельности управляющей компании, имеющих квалификационный аттестат по квалификации специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами | |
2. | Сведения о работниках обособленного подразделения (заполняется отдельно для каждого обособленного подразделения) | |
Полное наименование обособленного подразделения | ||
2.1. | Сведения о руководителе обособленного подразделения | |
2.1.1. | Наименование должности в соответствии со штатным расписанием организации | |
2.1.2. | Дата назначения на должность руководителя | |
2.1.3. | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) | |
2.1.4. | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) либо при отсутствии иной идентификатор | |
2.1.5. | Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица | |
2.1.6. | Сведения обо всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи) | |
2.2. | Сведения о контролере (руководителе службы внутреннего контроля) и службе внутреннего контроля филиала | |
2.2.1. | Наименование должности контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в соответствии со штатным расписанием организации | |
2.2.2. | Дата назначения на должность контролера (руководителя службы внутреннего контроля) | |
2.2.3. | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) контролера (руководителя службы внутреннего контроля) | |
2.2.4. | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) либо при отсутствии иной идентификатор контролера (руководителя службы внутреннего контроля) | |
2.2.5. | Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица | |
2.2.6. | Сведения обо всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи) контролера (руководителя службы внутреннего контроля) | |
2.2.7. | Перечень видов деятельности организации, в отношении которых лицо осуществляет функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в соответствии с должностной инструкцией | |
2.2.8. | Количество работников в службе внутреннего контроля (при ее наличии) | |
2.3. | Общие сведения о работниках обособленного подразделения | |
2.3.1. | Общее количество работников | |
2.3.2. | Общее количество работников в подразделении (подразделениях), к функциям которого (которых) относится осуществление деятельности управляющей компании | |
2.3.3. | Общее количество работников управляющей компании в подразделении (подразделениях), к функциям которого (которых) относится осуществление деятельности управляющей компании, имеющих квалификационный аттестат по квалификации специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами |