Код территории по ОКАТО | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) | |
Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
по состоянию на "__" ___________ ____ г.
Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника | / | |||
Почтовый адрес | ||||
Код формы по ОКУД 0420425
Недельная
Предмет обязательства | Сведения об объеме обязательств | Предпринятые | Планируемая | ||
сумма обязательств по денежным средствам в единицах валюты обязательств/объем вложений в ценные бумаги, иные финансовые активы и иное имущество в валюте Российской Федерации | количество ценных бумаг, штук | действия по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | дата окончания расчетов с клиентом (депонентом) | ||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | |
Ценные бумаги | X | X | X | X | |
акции | |||||
облигации | |||||
паи | |||||
депозитарные расписки | |||||
закладные | |||||
производные финансовые инструменты | |||||
иное | |||||
Денежные средства | X | X | X | X | |
... | X | ||||
Иное | X | X | X | X | |
... | X | ||||
Единоличный исполнительный орган | |
(инициалы, фамилия) | |
Контролер | |
(инициалы, фамилия) |
Порядок составления и представления отчетности по форме 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"
1. Отчетность по форме 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, в отношении которых Банком России принято решение об аннулировании соответствующей лицензии, предусматривающее срок для прекращения обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе по возврату имущества клиентам, по истечении которого прекращается действие лицензии.
Отчет составляется на еженедельной основе по состоянию на последний календарный день недели, начиная с недели, следующей за неделей, когда профессиональным участником было получено уведомление об аннулировании лицензии, и представляется в Банк России в течение семи календарных дней с указанной даты начиная с 1 апреля 2016 года.
2. В графе 2 указывается сумма обязательств по денежным средствам в единицах валюты обязательств и балансовая стоимость ценных бумаг, иных финансовых активов и иного имущества, подлежащих возврату клиенту (депоненту), в рублях с точностью до двух знаков после запятой.
3. В графе 3 указывается количество ценных бумаг в штуках.
4. В графе 4 указывается один из следующих кодов предпринятых действий по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности:
1 - обязательство исполнено в полном объеме;
2 - обязательство исполнено частично;
3 - профессиональный участник действий не предпринял.
5. В графе 5 указывается планируемая дата окончания расчетов с клиентами (депонентами) в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.