Код территории по ОКАТО | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) | |
Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
по состоянию на "__" ________ ____ г.
Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника | / | |||
Почтовый адрес | ||||
Код формы по ОКУД 0420424
На нерегулярной основе
Раздел 1. Сведения об имуществе клиентов (депонентов), находящемся у профессионального участника
Номер строки | Полное наименование юридического лица | ИНН (TIN) юриди- | ОГРН юриди- | Код типа иму- | Код валюты | Государст- | Код ISIN ценной бумаги | Сумма требований по денежным средствам в единицах | Коли- | Место хранения | |||
|
| выпуска ценных бумаг или идентифи- | валюты требований/ | полное наиме- | ИНН (TIN) юриди- | ОГРН юриди- | |||||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | |
ИТОГО, в том числе | |||||||||||||
Ценные бумаги | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X | ||
акции | X | X | X | X | X | X | X | X | X | ||||
облигации | X | X | X | X | X | X | X | X | X | ||||
паи | X | X | X | X | X | X | X | X | X | ||||
депозитарные расписки | X | X | X | X | X | X | X | X | X | ||||
закладные | X | X | X | X | X | X | X | X | X | ||||
производные финансовые инструменты | X | X | X | X | X | X | X | X | X | ||||
иное | X | X | X | X | X | X | X | X | X | ||||
Денежные средства | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X | ||
... | X | X | X | X | X | X | X | X | X | ||||
Иное | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X | ||
... | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X | |||
Раздел 2. Сведения о требованиях и неисполненных обязательствах профессионального участника
Предмет обязательства (требования) | Сведения об объеме требований профессионального участника | Сведения об объеме неисполненных обязательств профессионального участника | Информация о достаточности активов для | |||
сумма требований по денежным средствам в единицах валюты требований/объем вложений в ценные бумаги, иные финансовые активы и иное имущество в валюте Российской Федерации | количество ценных бумаг, штук | сумма неисполненных обязательств по денежным средствам в единицах валюты обязательств/объем вложений в ценные бумаги, иные финансовые активы и иное имущество в валюте Российской Федерации | количество ценных бумаг, штук | исполнения обязательств в полном объеме | ||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | |
Ценные бумаги | X | X | X | X | X | |
акции | ||||||
облигации | ||||||
паи | ||||||
депозитарные расписки | ||||||
закладные | ||||||
производные финансовые инструменты | ||||||
иное | ||||||
Денежные средства | X | X | X | X | X | |
... | X | X | ||||
Иное | X | X | X | X | X | |
... | X | X | ||||
Единоличный исполнительный орган | |
(инициалы, фамилия) | |
Контролер | |
(инициалы, фамилия) |
Порядок составления и представления отчетности по форме 0420424 "Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"
1. Отчетность по форме 0420424 "Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, в отношении которых Банком России принято решение об аннулировании соответствующей лицензии, предусматривающее срок для прекращения обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе по возврату имущества клиентам, по истечении которого прекращается действие лицензии.
Отчет составляется по состоянию на дату получения уведомления об аннулировании лицензии и представляется в Банк России в течение семи рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии, но не позднее семи рабочих дней до указанной в уведомлении об аннулировании лицензии даты прекращения действия лицензии начиная с 1 апреля 2016 года.
2. В разделе 1 Отчета отражаются сведения об имуществе клиентов (депонентов), находящемся у профессионального участника, в разрезе каждого клиента (депонента).
3. В случае если клиентом (депонентом) профессионального участника является юридическое лицо, в Отчете указываются:
в графе 2 раздела 1 - полное наименование юридического лица в соответствии с его учредительными документами;
в графе 3 раздела 1 - идентификационный номер налогоплательщика для резидентов (далее - ИНН), для нерезидентов - код "Tax Identification Number" (далее - TIN) или регистрационный номер в стране регистрации. При отсутствии у юридических лиц - резидентов ИНН, у нерезидентов - TIN или отсутствии у них регистрационного номера в стране регистрации в данных графах необходимо указывать: для резидентов - десять нулей, для нерезидентов - три нуля.
В случае если клиентом (депонентом) профессионального участника является физическое лицо, в графе 2 раздела 1 указываются фамилия, имя и отчество (при наличии) этого физического лица.
В графе 3 для физического лица указываются серия и номер документа, удостоверяющего его личность.