Недействующий

О внесении изменений в Указание Банка России от 15 января 2015 года N 3533-У "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации" (утратило силу с 07.01.2018 на основании указания Банка России от 27.11.2017 N 4621-У)

Приложение 5
к Указанию Банка России
от 10 декабря 2015 года N 3890-У
"О внесении изменений
в Указание Банка России
от 15 января 2015 года N 3533-У
"О сроках и порядке составления
и представления отчетности
профессиональных участников
рынка ценных бумаг в Центральный
банк Российской Федерации"


Код территории по ОКАТО	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

Сведения об учредителях (участниках) форекс-дилера
по состоянию на "__" __________ ____ г.


Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника		/

Код формы по ОКУД 0420423

На нерегулярной основе

Раздел 1. Сведения об учредителе (участнике) форекс-дилера

Подраздел 1. Сведения об учредителе (участнике) форекс-дилера - физическом лице


Номер строки	Фамилия, имя, отчество (при наличии)	Граж- данство (под- данство)	ИНН или TIN (при нали- чии)	Вид доку- мента, удосто- веряю- щего лич- ность	Серия, номер доку- мента, удосто- веряю- щего лич- ность	Количество голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал форекс-дилера, которыми имеет право распоряжаться лицо, в процентах	Дата наступления основания, в силу которого лицо получило право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал форекс-дилера	Сведения о предоставлении/ непредоставлении информации учредителем (участником) форекс-дилера
1	2	3	4	5	6	7	8	9

Подраздел 2. Сведения об учредителе (участнике) форекс-дилера - юридическом лице


Номер строки	Полное наиме- нование юриди- ческого лица	Страна регист- рации (инкорпо- рации)	ОГРН/ регистра- ционный номер в стране регистра- ции	ИНН или TIN (при наличии)	Количество голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал форекс-дилера, которыми имеет право распоряжаться лицо, в процентах	Дата наступления основания, в силу которого лицо получило/ у лица прекратилось право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал форекс-дилера	Сведения о предоставлении/ непредоставлении информации учредителем (участником) форекс-дилера
1	2	3	4	5	6	7	8

Раздел 2. Сведения о физических лицах, которые прямо или косвенно осуществляют контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками) форекс-дилера


Номер строки	Фамилия, имя, отчество (при наличии)	Граж- данство (под- данство)	ИНН или TIN (при наличии)	Вид доку- мента, удосто- веряю- щего лич- ность	Серия, номер доку- мента, удосто- веряю- щего лич- ность	Код вида конт- роля	Код приз- нака конт- роля	Код юриди- ческого лица, за которым осущест- вляет контроль данное физи- ческое лицо	Количество голосов, приходя- щихся на голосующие акции (доли), состав- ляющие уставный капитал учредителя (участника) форекс- дилера, которым имеет право распоря- жаться лицо, в процентах	Дата наступления основания, в силу которого лицо получило право осущест- влять прямой или косвенный контроль за юридическим лицом, являю- щимся учредителем (участником) форекс- дилера
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11


Единоличный исполнительный орган
	(инициалы, фамилия)

Контролер
	(инициалы, фамилия)

Порядок составления и представления отчетности по форме 0420423 "Сведения об учредителях (участниках) форекс-дилера"

1. Отчет по форме 0420423 "Сведения об учредителях (участниках) форекс-дилера" (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности форекс-дилера (далее - форекс-дилеры).

2. Отчет представляется не позднее 10 рабочих дней, следующих за датой, когда форекс-дилер узнал или должен был узнать об изменении состава учредителей (участников) форекс-дилера, имеющих право прямо распоряжаться не менее чем 10 процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал форекс-дилера, начиная с 1 апреля 2016 года.

3. В Разделе 1 Отчета указываются сведения в отношении физических и юридических лиц, имеющих право прямо распоряжаться не менее чем 10 процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал форекс-дилера.

4. Подраздел 1 Раздела 1 Отчета составляется в отношении физических лиц в следующем порядке.