Банковская отчетность | |||||
Код территории по ОКАТО | Код кредитной организации (филиала) | Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой является кредитная организация | |||
по ОКПО | регистраци- | номер (номера) лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | дата вступления | наименование | |
СВЕДЕНИЯ ОБ ОБЪЕМАХ ВНЕБИРЖЕВЫХ СДЕЛОК
по состоянию на "___" _____________ г.
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации | ||
Почтовый адрес |
Код формы по ОКУД 0409706
Квартальная
Раздел 1. Внебиржевые сделки покупки и продажи ценных бумаг (кроме сделок РЕПО)
тыс.руб. | |||||||||
Номер строки | Наименование актива | Государственный регистрационный номер | Код ISIN | Сделки, заключенные в собственных интересах | Сделки, заключенные в интересах клиентов по брокерскому обслуживанию | Сделки, заключенные в интересах учредителей управления | |||
сумма сделок по покупке | сумма сделок по продаже | сумма сделок по покупке | сумма сделок по продаже | сумма сделок по покупке | сумма сделок по продаже | ||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
1 | Ценные бумаги российских эмитентов, всего, | X | X | ||||||
1.1 | акции, | X | X | ||||||
1.1.1 | … | ||||||||
… | … | ||||||||
1.2 | облигации, | X | X | ||||||
1.2.1 | … | ||||||||
… | … | ||||||||
1.3 | инвестиционные паи, | X | X | ||||||
1.3.1 | … | ||||||||
… | … | ||||||||
1.4 | векселя, | X | X | ||||||
1.4.1 | … | ||||||||
… | … | ||||||||
1.5 | ипотечные сертификаты участия | ||||||||
1.6 | депозитные сертификаты | ||||||||
1.7 | закладные | ||||||||
1.8 | российские депозитарные расписки, | X | X | ||||||
1.8.1 | … | ||||||||
… | … | ||||||||
1.9 | иные российские ценные бумаги (коносаменты, складские свидетельства, опционы эмитента и прочие) | ||||||||
2 | Иностранные ценные бумаги, квалифицированные в качестве ценных бумаг, всего: | X | X | ||||||
2.1 | в том числе: по каждой ценной бумаге | ||||||||
… |
Раздел 2. Внебиржевые сделки РЕПО
тыс.руб. | |||||||||
Номер строки | Наименование актива | Государственный регистрационный номер | Код ISIN | Сделки, заключенные в собственных интересах | Сделки, заключенные в интересах клиентов по брокерскому обслуживанию | Сделки, заключенные в интересах учредителей управления | |||
сумма сделок по покупке | сумма сделок по продаже | сумма сделок по покупке | сумма сделок по продаже | сумма сделок по покупке | сумма сделок по продаже | ||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
1 | Ценные бумаги российских эмитентов, всего, в том числе: | X | X | ||||||
1.1 | акции, | X | X | ||||||
1.1.1 | … | ||||||||
… | … | ||||||||
1.2 | облигации, | X | X | ||||||
1.2.1 | … | ||||||||
… | … | ||||||||
1.3 | инвестиционные паи, | X | X | ||||||
1.3.1 | … | ||||||||
… | … | ||||||||
2 | Иностранные ценные бумаги, квалифицированные в качестве ценных бумаг, всего: | X | X | ||||||
2.1 | в том числе: по каждой ценной бумаге | ||||||||
… |
Руководитель | (Ф.И.О.) |
Контролер | (Ф.И.О.) |
Исполнитель | (Ф.И.О.) |
Телефон: | |
"__" _________ г. |