Банковская отчетность | ||
Код территории | Код кредитной организации (филиала) | |
по ОКАТО | по ОКПО | регистрационный номер (/порядковый номер) |
Справка о внутреннем контроле в кредитной организации
по состоянию на "___" __________ г.
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации | ||
Почтовый адрес |
Код формы по ОКУД 0409639
Годовая
Раздел 1. Сведения о внутренних документах, регулирующих функции системы внутреннего контроля
Предмет регулирования документа | Наличие, отсутствие | Кем и когда принят (утвержден) | Примечание |
1 | 2 | 3 | 4 |
1. Порядок организации системы внутреннего контроля в кредитной организации, включая содержание и структуру системы внутреннего контроля, порядок и процедуры осуществления внутреннего контроля, порядок мониторинга системы внутреннего контроля советом директоров, единоличным исполнительным органом (его заместителями) и коллегиальным исполнительным органом кредитной организации | |||
2. Порядок деятельности службы внутреннего аудита (в соответствии с требованиями раздела 4 Положения Банка России N 242-П) | |||
3. Порядок деятельности службы внутреннего контроля (в соответствии с требованиями раздела 4_1 Положения Банка России N 242-П) | |||
4. Организационная структура кредитной организации | |||
5. Порядок распределения прав и обязанностей, согласования решений, делегирования полномочий при совершении банковских операций и других сделок | |||
6. Порядок представления отчетов и информации (в том числе связанных с функционированием системы внутреннего контроля, предназначенных как для внутрибанковского использования, так и для внешних пользователей (Банк России, налоговые органы, Пенсионный фонд Российской Федерации и другие) | |||
7. Порядок управления информационными потоками (получением и передачей информации) | |||
8. Порядок обеспечения защиты банковской информации, политика информационной безопасности | |||
9. Порядок управления банковскими рисками и капиталом, в том числе: | |||
10. Порядок применения банковских методик управления рисками и моделей количественной оценки рисков | |||
11. План действий, направленных на обеспечение непрерывности деятельности и (или) восстановление деятельности кредитной организации в случае возникновения нестандартных и чрезвычайных ситуаций | |||
12. Другие документы, в которых определены: | |||
12.9. совершение операций с ценными бумагами; |
Комментарии:
Раздел 2. Сведения о службе внутреннего аудита и службе внутреннего контроля
Численность | На начало года | На конец года | Примечание |
1 | 2 | 3 | 4 |
1. Служащие службы внутреннего аудита кредитной организации, чел.: | |||
2. Служащие службы внутреннего контроля кредитной организации, чел.: | |||
3. Служащие кредитной организации, чел.: |
Комментарии:
Раздел 3. Сведения о проверках, проведенных службой внутреннего аудита
Наименование | Показатели | Примечание |
1 | 2 | 3 |
1. Наличие планов проверок: | ||
2. Количество плановых проверок, проведенных службой внутреннего аудита, всего: | ||
3. Количество внеплановых проверок, проведенных службой внутреннего аудита, всего: |
Комментарии:
Раздел 4. Информация и отчеты, представляемые службой внутреннего аудита совету директоров (наблюдательному совету), единоличному и коллегиальному исполнительным органам