О порядке проведения Банком России проверок соблюдения требований Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России имеющими доступ к инсайдерской информации Банка России работниками Банка России и членами Национального финансового совета от 09 ноября 2015

Действующий

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 9 ноября 2015 года N 3845-У

О порядке проведения Банком России проверок соблюдения требований Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России имеющими доступ к инсайдерской информации Банка России работниками Банка России и членами Национального финансового совета

(с изменениями на 7 августа 2024 года)

Информация об изменяющих документах

____________________________________________________________________

Документ с изменениями, внесенными:

указанием Банка России от 7 августа 2024 года N 6820-У (Официальный сайт Банка России www.cbr.ru, 18.09.2024).

____________________________________________________________________

В соответствии с частью 5 статьи 14 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст.4193; 2011, N 29, ст.4291; N 48, ст.6728; 2012, N 31, ст.4334; 2013, N 30, ст.4082, ст.4084; 2014, N 30, ст.4219) (далее - Федеральный закон N 224-ФЗ) настоящее Указание устанавливает порядок проведения Банком России проверок соблюдения требований Федерального закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России имеющими доступ к инсайдерской информации Банка России работниками Банка России и членами Национального финансового совета (далее - инсайдеры Банка России).

Глава 1. Общие положения

1.1. Банк России в соответствии с частями 1 и 3 статьи 14 Федерального закона № 224-ФЗ проводит проверку соблюдения требований Федерального закона № 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России инсайдером Банка России (далее - проверка) на основании решения Председателя Банка России, которое оформляется приказом Банка России за подписью Председателя Банка России и содержит письменное требование о проведении проверки (далее - приказ о проведении проверки). Подготовка проекта приказа о проведении проверки осуществляется Департаментом внутреннего аудита.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 29 сентября 2024 года указанием Банка России от 7 августа 2024 года N 6820-У. - См. предыдущую редакцию)

1.2. Контроль за соблюдением в Банке России требований Федерального закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России осуществляет главный аудитор Банка России.

1.3. Проверка фактов, указанных в приказе о проведении проверки, проводится в срок, не превышающий двух месяцев со дня его издания.

Указанный срок может быть продлен по согласованию с Председателем Банка России, но не более чем на один месяц.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 29 сентября 2024 года указанием Банка России от 7 августа 2024 года N 6820-У. - См. предыдущую редакцию)

1.4. Днем окончания проверки является дата подписания комиссией по проведению проверки (далее - комиссия) отчета о проведенной проверке (далее - отчет).

1.5. Информация о проведении проверки, а также информация, полученная в ходе проверки, относятся к информации ограниченного доступа.

Глава 2. Порядок формирования комиссии

2.1. Проверка проводится комиссией, в состав которой входят работники службы главного аудитора Банка России, а также работники других структурных подразделений Банка России, с учетом фактов, подлежащих проверке.

2.2. Главный аудитор Банка России не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда Департаменту внутреннего аудита стало известно о фактах, подлежащих проверке, поручает Департаменту внутреннего аудита в течение трех рабочих дней подготовить и представить на утверждение предложения о составе комиссии.

2.2.1. Департамент внутреннего аудита с целью формирования комиссии не позднее следующего рабочего дня после дня получения от главного аудитора Банка России поручения направляет в структурные подразделения центрального аппарата Банка России запросы о представлении сведений о кандидатурах работников для их включения в состав комиссии (далее - запрос).

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 29 сентября 2024 года указанием Банка России от 7 августа 2024 года N 6820-У. - См. предыдущую редакцию)

2.2.2. Структурные подразделения центрального аппарата Банка России не позднее следующего рабочего дня после дня получения запроса направляют в Департамент внутреннего аудита сведения о кандидатурах работников (фамилия, имя, отчество и должность), предлагаемых для включения в состав комиссии.

2.2.3. Департамент внутреннего аудита после получения от структурных подразделений центрального аппарата Банка России сведений о кандидатурах работников, предлагаемых для включения в состав комиссии, представляет главному аудитору Банка России предложения о составе комиссии.

2.3. В состав комиссии могут входить работники, имеющие стаж работы в Банке России не менее трех лет на дату формирования комиссии.

Численный состав комиссии, а также требования к членам комиссии (квалификация, должность) определяются исходя из объемов проверки и фактов, подлежащих проверке.

2.4. Главный аудитор Банка России не позднее третьего рабочего дня после дня представления Департаментом внутреннего аудита предложений о составе комиссии утверждает ее состав и назначает председателя комиссии из числа сотрудников Департамента внутреннего аудита.

Глава 3. Оформление приказа о проведении проверки, порядок ознакомления с приказом о проведении проверки

(Наименование в редакции, введенной в действие с 29 сентября 2024 года указанием Банка России от 7 августа 2024 года N 6820-У. - См. предыдущую редакцию)

3.1. Департамент внутреннего аудита в течение двух рабочих дней после дня согласования главным аудитором Банка России состава комиссии подготавливает приказ о проведении проверки, в котором указываются:

состав комиссии;

абзац утратил силу с 29 сентября 2024 года - указание Банка России от 7 августа 2024 года N 6820-У - см. предыдущую редакцию;

факты, подлежащие проверке;

срок проведения проверки;

фамилия, имя, отчество и должность проверяемого инсайдера Банка России;

обязанность проверяемого инсайдера Банка России представить необходимую информацию и объяснения в соответствии с частью 4 статьи 14 Федерального закона N 224-ФЗ;

срок и порядок представления отчета главному аудитору Банка России;

при необходимости другая информация, имеющая отношение к проводимой проверке.

3.2. Копия приказа о проведении проверки не позднее следующего рабочего дня с даты его подписания направляется проверяемому инсайдеру Банка России, руководителю структурного подразделения Банка России (в случае если проверяемый инсайдер Банка России является работником структурного подразделения Банка России).

Глава 4. Права и обязанности членов комиссии, проверяемого инсайдера Банка России, руководителя структурного подразделения Банка России (в случае если проверяемый инсайдер Банка России является работником структурного подразделения Банка России)

4.1. Председатель комиссии обязан:

обеспечить проведение проверки в соответствии с законодательством Российской Федерации, нормативными и иными актами Банка России, не нарушая процессов работы структурного подразделения Банка России;

запрашивать у проверяемого инсайдера Банка России документы, объяснения и информацию (в том числе ограниченного доступа);

обеспечить сохранность материалов проверки, в том числе документов, объяснений и информации;

координировать работу членов комиссии;

контролировать надлежащее рассмотрение членами комиссии фактов, указанных в приказе о проведении проверки;

контролировать соблюдение сроков проведения проверки;

обеспечить подготовку и направление по результатам проверки отчета главному аудитору Банка России.

4.2. Председатель комиссии имеет право:

запрашивать у руководителя структурного подразделения Банка России (в случае если проверяемый инсайдер Банка России является работником структурного подразделения Банка России) документы, объяснения и информацию (в том числе ограниченного доступа),

в случае необходимости запрашивать у инсайдера Банка России и иного работника Банка России документы, объяснения и информацию (в том числе ограниченного доступа);

получать в порядке, установленном Банком России, доступ (подключение) к информационным ресурсам и базам данных;

посещать при необходимости служебные помещения структурного подразделения Банка России, соблюдая установленные требования пропускного и внутриобъектового режимов;

ходатайствовать перед главным аудитором Банка России о продлении срока проверки.

4.3. Члены комиссии обязаны:

осуществлять проверку в соответствии с законодательством Российской Федерации, нормативными и иными актами Банка России, не нарушая процессов работы структурного подразделения Банка России;

обеспечивать сохранность материалов проверки, в том числе документов, объяснений и информации;

соблюдать срок проведения проверки;

выполнять поручения председателя комиссии.

4.4. Члены комиссии имеют право:

получать в порядке, установленном Банком России, доступ (подключение) к информационным ресурсам и базам данных.

4.5. Комиссия обеспечивает полноту, объективность и своевременность подготовки отчета.

4.6. Инсайдер Банка России и работник Банка России, получившие доступ к информации о проведении проверки, а также к информации, полученной в ходе проверки, несут ответственность за ее разглашение.

4.7. Во время проведения проверки проверяемый инсайдер Банка России в соответствии с частью 4 статьи 14 Федерального закона N 224-ФЗ обязан представлять необходимые информацию и объяснения по предмету проверки.

4.8. Инсайдер Банка России имеет право представлять объяснения и информацию, относящиеся к предмету проверки.

4.9. Руководитель структурного подразделения Банка России (в случае если проверяемый инсайдер Банка России является работником структурного подразделения Банка России) обязан:

представить помещение для работы комиссии;

представить документы, объяснения и информацию (в том числе ограниченного доступа), имеющие отношение к проводимой проверке;

обеспечить в порядке, установленном Банком России, доступ (подключение) к информационным ресурсам и базам данных;

обеспечить при необходимости доступ в служебные помещения структурного подразделения Банка России, соблюдая установленные требования пропускного и внутриобъектового режимов.

4.10. В случае если проверяемый инсайдер Банка России не является работником структурного подразделения Банка России, вопросы функционирования комиссии решает главный аудитор Банка России.

4.11. В случае если проверяемый инсайдер Банка России не является работником Банка России, вопросы организации проведения проверки решает заместитель Председателя Банка России.

Глава 5. Оформление результатов проверки

5.1. По результатам проверки комиссией составляется отчет, который подписывается председателем и членами комиссии.

Этот документ входит в профессиональные
справочные системы «Кодекс» и «Техэксперт»