2.1. Для получения лицензии соискатель лицензии должен представить в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) документы, предусмотренные частью 3 статьи 26 Федерального закона "Об организованных торгах", которые должны соответствовать требованиям, установленным настоящей Инструкцией.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 6 июня 2018 года указанием Банка России от 25 апреля 2018 года N 4782-У. - См. предыдущую редакцию)
2.2. Заявление о выдаче лицензии составляется соискателем лицензии в одном экземпляре по форме, установленной приложением 2 к настоящей Инструкции, и представляется на бланке соискателя лицензии (при наличии).
2.3. Анкета составляется соискателем лицензии в одном экземпляре по форме, установленной приложением 3 к настоящей Инструкции. Сведения, указанные в анкете, должны быть актуальны на дату представления заявления о выдаче лицензии. Наименование, адрес юридического лица, внесенные в анкету, должны соответствовать сведениям, указанным в учредительных документах соискателя лицензии. Анкета также представляется на электронном носителе (CD-диск, flash-накопитель) в формате Microsoft Word (*.doc; *.docx; *.rtf).
2.4. Документ, содержащий сведения о каждом лице, указанном в пункте 6 части 3 статьи 26 Федерального закона "Об организованных торгах", оформляется в соответствии с приложением 4 к настоящей Инструкции.
2.5. В целях подтверждения соблюдения требований, предъявляемых Федеральным законом "Об организованных торгах" к лицам, указанным в пункте 6 части 3 статьи 26 Федерального закона "Об организованных торгах", представляются следующие документы:
копия трудовой книжки соответствующего лица;
(Абзац в редакции, введенной в действие с 6 июня 2018 года указанием Банка России от 25 апреля 2018 года N 4782-У. - См. предыдущую редакцию)
абзац утратил силу с 6 июня 2018 года - указание Банка России от 25 апреля 2018 года N 4782-У - см. предыдущую редакцию;
абзац утратил силу с 6 июня 2018 года - указание Банка России от 25 апреля 2018 года N 4782-У - см. предыдущую редакцию;
копия квалификационного аттестата специалиста финансового рынка в сфере деятельности по проведению организованных торгов (в отношении лиц, указанных в подпунктах "а", "в", "д"-"ж" пункта 6 части 3 статьи 26 Федерального закона "Об организованных торгах");
копия документа государственного образца, подтверждающего получение лицом высшего профессионального образования (или в случае получения образования за пределами Российской Федерации - свидетельство о признании документа иностранного государства об уровне образования и (или) квалификации на территории Российской Федерации, выданное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке и реализации государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере образования; указанное свидетельство не представляется, если документ об уровне образования и (или) квалификации выдан иностранной образовательной организацией, включенной в перечень иностранных образовательных организаций, которые выдают документы об образовании и (или) о квалификации, признаваемых в Российской Федерации, утвержденный распоряжением Правительства Российской Федерации от 30 декабря 2015 года N 2777-р (Собрание законодательства Российской Федерации, 2016, N 2, ст.459), либо документ об уровне образования и (или) квалификации выдан иностранной образовательной организацией, не включенной в упомянутый перечень, но находящейся на территории иностранного государства, с которым Российской Федерацией заключен договор о взаимном признании и эквивалентности документов об образовании и (или) квалификации).
(Абзац в редакции, введенной в действие с 6 июня 2018 года указанием Банка России от 25 апреля 2018 года N 4782-У. - См. предыдущую редакцию)
2.6. В целях подтверждения соблюдения требований к лицу, имеющему право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями), распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал соискателя лицензии, предъявляемых к указанному лицу Федеральным законом "Об организованных торгах", представляются следующие документы:
абзац утратил силу с 6 июня 2018 года - указание Банка России от 25 апреля 2018 года N 4782-У - см. предыдущую редакцию;
для иностранных юридических лиц - выписка из реестра иностранных юридических лиц соответствующей страны происхождения или иной равный по юридической силе документ, подтверждающий юридический статус иностранного юридического лица;
для физического лица - документ, предусмотренный абзацем вторым пункта 2.5 настоящей Инструкции.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 6 июня 2018 года указанием Банка России от 25 апреля 2018 года N 4782-У. - См. предыдущую редакцию)
В отношении каждого юридического лица, созданного в соответствии с законодательством Российской Федерации и являющегося лицом, указанным в абзаце первом настоящего пункта, представляются сведения, указанные в приложении 5 к настоящей Инструкции.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 6 июня 2018 года указанием Банка России от 25 апреля 2018 года N 4782-У. - См. предыдущую редакцию)
2.7. Документы, предусмотренные пунктом 9 части 3 статьи 26 Федерального закона "Об организованных торгах", представляются в двух экземплярах, а также на электронном носителе (CD-диск, flash-накопитель) в формате Microsoft Word (*.doc; *.docx; *.rtf).
Одновременно с указанными в абзаце первом настоящего пункта документами соискатель лицензии представляет:
копии решений уполномоченного органа соискателя лицензии, которыми были утверждены документы;
копии иных внутренних документов, в случае если на них есть ссылки в документах, предусмотренных настоящим пунктом. Документы представляются на электронном носителе (CD-диск, flash-накопитель) в формате Microsoft Word (*.doc; *.docx; *.rtf).
(Абзац в редакции, введенной в действие с 6 июня 2018 года указанием Банка России от 25 апреля 2018 года N 4782-У. - См. предыдущую редакцию)
2.8. Документ, предусмотренный пунктом 10 части 3 статьи 26 Федерального закона "Об организованных торгах", представляется по состоянию на последний календарный день отчетного года, на последний календарный день квартала, предшествующего дате подачи заявления о выдаче лицензии, и по состоянию на дату составления заявления.
Соискатели лицензии к документу, предусмотренному абзацем первым настоящего пункта, прилагают надлежащим образом заверенные копии регистров бухгалтерского учета, в соответствии с которыми сформирован состав собственных средств соискателя лицензии, документов, на основании которых имущество принято на баланс соискателя лицензии, документов, подтверждающих стоимость имущества, включенного в расчет размера собственных средств, и документов, удостоверяющих право собственности соискателя лицензии на включенное в расчет размера собственных средств имущество.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 6 июня 2018 года указанием Банка России от 25 апреля 2018 года N 4782-У. - См. предыдущую редакцию)