8.1. Для проведения внутренних аудитов СМ формируется группа внутреннего аудита. В группу внутреннего аудита может входить один или несколько внутренних аудиторов. Один из внутренних аудиторов в группе внутреннего аудита, как правило, назначается руководителем группы внутреннего аудита. Группа внутреннего аудита может включать в себя аудиторов-стажеров. Внутренними аудиторами являются сотрудники отдела качества Управления правового обеспечения и международного сотрудничества, прошедшие внутреннее обучение основам организации и проведения внутренних аудитов системы менеджмента и/или имеющие опыт в проведении аудитов систем менеджмента органов по оценке соответствия.
Руководитель группы внутреннего аудита составляет План аудита, согласовывает его с начальником отдела качества, утверждает у ПСМ и утвержденный План аудита направляет в структурное подразделение или территориальное управление Росаккредитации.
8.2. План аудита должен включать в себя или содержать ссылки на: цели аудита;
область аудита;
критерии аудита и ссылочные документы;
места проведения аудита, даты, ожидаемое время и продолжительность намеченных мероприятий по аудиту, включая совещания;
используемые при проведении аудита методы, включая объем или степень выборочного контроля, необходимого для получения достаточных свидетельств аудита, и проект программы выборочного контроля, если она применяется;
роли и обязанности членов группы по аудиту, а также сопровождающих лиц и наблюдателей;
распределение соответствующих ресурсов по "критичным местам" проведения аудита.
При необходимости в План аудита следует также включить:
определение представителей проверяемого структурного подразделения, территориального управления Росаккредитации для участия в аудите;
содержание отчета по аудиту;
материально-техническое обеспечение и коммуникационные средства, включая средства и необходимые подготовительные мероприятия на местах проверяемых подразделений;
вопросы, относящиеся к конфиденциальности и сохранности информации;
действия по результатам проверок, например, предыдущего аудита.
Объем внутреннего аудита СМ определяется исходя из целей проведения внутреннего аудита СМ.
План аудита должен включать оценку соответствия всем новым и пересмотренным с момента предыдущего внутреннего аудита СМ национальным и международным стандартам, применимым к деятельности Росаккредитации, международным требованиям, положениям, документам СМ Росаккредитации, применимым к объекту внутреннего аудита СМ.
ПСМ утверждает состав группы внутреннего аудита и План аудита грифом утверждения.
8.3. Ответственность за подготовку и проведение внутренних аудитов СМ несет руководитель группы внутреннего аудита.
8.4. Копия утвержденного Плана аудита направляется руководителю группы внутреннего аудита, а также руководителю проверяемого структурного подразделения или территориального управления для сведения не позднее 15 дней до начала внутреннего аудита СМ.
В случае проведения внепланового внутреннего аудита План аудита руководителю проверяемого структурного подразделения или территориального управления может не направляться.
8.6. Руководитель группы внутреннего аудита в ходе подготовки знакомит членов группы внутреннего аудита с Планом аудита, определяет ответственность и объект внутреннего аудита каждого члена группы в рамках внутреннего аудита СМ. Исходя из конкретных задач, стоящих перед каждым участником внутреннего аудита, руководителем группы внутреннего аудита готовятся необходимые рабочие документы.
8.7. Для подготовки чек-листа конкретного внутреннего аудита исходя из его целей и критериев используются типовой чек-лист для оценки функционирования процессов (Приложение 3) и чек-лист по стандарту, разработанный в соответствии с ГОСТ ИСО 17011 (ISO 17011) (Приложение 4).