Недействующий

     

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

     
УКАЗАНИЕ

от 9 сентября 2015 года N 3783-У

     

О порядке представления головной организацией банковского холдинга в Банк России отчетности и иной информации о рисках банковского холдинга в виде электронного сообщения, снабженного кодом аутентификации

____________________________________________________________________
Утратило силу с 1 июля 2023 года на основании
указания Банка России от 29 сентября 2022 года N 6278-У
____________________________________________________________________



Настоящее Указание на основании Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2003, N 2, ст.157; N 52, ст.5032; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3233; 2005, N 25, ст.2426; N 30, ст.3101; 2006, N 19, ст.2061; N 25, ст.2648; 2007, N 1, ст.9, ст.10; N 10, ст.1151; N 18, ст.2117; 2008, N 42, ст.4696, ст.4699; N 44, ст.4982; N 52, ст.6229, ст.6231; 2009, N 1, ст.25; N 29, ст.3629; N 48, ст.5731; 2010, N 45, ст.5756; 2011, N 7, ст.907; N 27, ст.3873; N 43, ст.5973; N 48, ст.6728; 2012, N 50, ст.6954; N 53, ст.7591, ст.7607; 2013, N 11, ст.1076; N 14, ст.1649; N 19, ст.2329; N 27, ст.3438, ст.3476, ст.3477; N 30, ст.4084; N 49, ст.6336; N 51, ст.6695, ст.6699; N 52, ст.6975; 2014, N 19, ст.2311, ст.2317; N 27, ст.3634; N 30, ст.4219; N 45, ст.6154; N 52, ст.7543; 2015, N 1, ст.4, ст.37; N 27, ст.3958, ст.4001; N 29, ст.4348), Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ*) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст.357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст.492; 1998, N 31, ст.3829; 1999, N 28, ст.3459, ст.3469; 2001, N 26, ст.2586; N 33, ст.3424; 2002, N 12, ст.1093; 2003, N 27, ст.2700; N 50, ст.4855; N 52, ст.5033, ст.5037; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3233; 2005, N 1, ст.18, ст.45; N 30, ст.3117; 2006, N 6, ст.636; N 19, ст.2061; N 31, ст.3439; N 52, ст.5497; 2007, N 1, ст.9; N 22, ст.2563; N 31, ст.4011; N 41, ст.4845; N 45, ст.5425; N 50, ст.6238; 2008, N 10, ст.895; 2009, N 1, ст.23; N 9, ст.1043; N 18, ст.2153; N 23, ст.2776; N 30, ст.3739; N 48, ст.5731; N 52, ст.6428; 2010, N 8, ст.775; N 27, ст.3432; N 30, ст.4012; N 31, ст.4193; N 47, ст.6028; 2011, N 7, ст.905; N 27, ст.3873, ст.3880; N 29, ст.4291; N 48, ст.6728, ст.6730; N 49, ст.7069; N 50, ст.7351; 2012, N 27, ст.3588; N 31, ст.4333; N 50, ст.6954; N 53, ст.7605, ст.7607; 2013, N 11, ст.1076; N 19, ст.2317, ст.2329; N 26, ст.3207; N 27, ст.3438, ст.3477; N 30, ст.4084; N 40, ст.5036; N 49, ст.6336; N 51, ст.6683, ст.6699; 2014, N 6, ст.563; N 19, ст.2311; N 26, ст.3379, ст.3395; N 30, ст.4219; N 40, ст.5317, ст.5320; N 45, ст.6144, ст.6154; N 49, ст.6912; N 52, ст.7543; 2015, N 1, ст.37; N 17, ст.2473; N 27, ст.3947, ст.3950; N 29, ст.4355) и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 31 июля 2015 года N 23) устанавливает порядок представления головной организацией банковского холдинга (управляющей компанией банковского холдинга - в случае возложения на нее обязанностей головной организации банковского холдинга) (далее - головная организация банковского холдинга) в Банк России отчетности и иной информации о рисках банковского холдинга в виде электронного сообщения, снабженного кодом аутентификации.

__________________

* Текст документа соответствует оригиналу. - Примечание изготовителя базы данных.

1. Головная организация банковского холдинга представляет в Банк России отчетность и иную информацию о рисках банковского холдинга (далее - отчетность банковского холдинга) в виде электронного сообщения, снабженного кодом аутентификации (далее - ОЭС), установленную:

пунктом 1 Указания Банка России от 9 сентября 2015 года N 3777-У "О составлении и представлении в Банк России отчетности и иной информации о рисках банковского холдинга", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 9 ноября 2015 года N 39615 ("Вестник Банка России" от 18 ноября 2015 года N 104) (далее - Указание Банка России N 3777-У);

Указанием Банка России от 25 октября 2013 года N 3087-У "О раскрытии и представлении банковскими холдингами консолидированной финансовой отчетности", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 2 декабря 2013 года N 30527, 9 ноября 2015 года N 39617 ("Вестник Банка России" от 10 декабря 2013 года N 71, от 18 ноября 2015 года N 104) (далее - Указание Банка России N 3087-У).

Понятия "электронное сообщение", "отчетность в виде электронного сообщения" и "код аутентификации" применяются в значениях, установленных Указанием Банка России от 24 января 2005 года N 1546-У "О порядке представления кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации отчетности в виде электронных сообщений, снабженных кодом аутентификации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 22 февраля 2005 года N 6353, 28 ноября 2007 года N 10558 ("Вестник Банка России" от 2 марта 2005 года N 12, от 5 декабря 2007 года N 67) (далее - Указание Банка России N 1546-У).

2. Для представления ОЭС головная организация банковского холдинга:

заключает договор передачи-приема ОЭС (далее - договор) со структурным подразделением Банка России, уполномоченным осуществлять прием отчетности банковского холдинга и определенным в соответствии с Указанием Банка России от 9 сентября 2015 года N 3780-У "О порядке уведомления Банка России об образовании банковского холдинга, о создании управляющей компании банковского холдинга и предоставленных ей полномочиях", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 9 ноября 2015 года N 39616 ("Becтник Банка России" от 18 ноября 2015 года N 104) (далее - уполномоченное структурное подразделение Банка России);

назначает лиц, ответственных за передачу ОЭС;

подготавливает и комплектует необходимыми средствами, включая средства аутентификации, автоматизированные рабочие места для передачи электронных сообщений;

осуществляет иные необходимые мероприятия, состав которых определяется уполномоченным структурным подразделением Банка России;

направляет в уполномоченное структурное подразделение Банка России подтверждение о готовности к началу представления ОЭС в форме акта, установленного уполномоченным структурным подразделением Банка России.

3. В случае если головная организация банковского холдинга и (или) управляющая компания банковского холдинга являются юридическими лицами, созданными в соответствии с правом иностранного государства (далее - иностранная головная организация банковского холдинга), представление в Банк России ОЭС осуществляется кредитной организацией - участником банковского холдинга.

Иностранная головная организация банковского холдинга ответственна за достоверность информации, содержащейся в ОЭС, и обязана обеспечить передачу отчетности банковского холдинга кредитной организации - участнику банковского холдинга. Кредитная организация - участник банковского холдинга ответственна за подлинность и контроль целостности ОЭС.

4. Для приема ОЭС уполномоченное структурное подразделение Банка России:

выполняет комплекс мероприятий по регистрации головной организации банковского холдинга в качестве участника передачи-приема ОЭС и доводит информацию о регистрации до головной организации банковского холдинга;

письменно сообщает головной организации банковского холдинга дату готовности к приему ОЭС после получения от головной организации банковского холдинга акта о готовности к началу представления ОЭС.

5. Порядок подготовки и передачи ОЭС, позволяющий обеспечить подтверждение подлинности и контроль целостности ОЭС и исключающий несанкционированный доступ к ОЭС, регламент передачи-приема ОЭС определяются уполномоченным структурным подразделением Банка России и головной организацией банковского холдинга.

6. Передача-прием ОЭС и передача-прием извещения в виде электронного сообщения между головной организацией банковского холдинга и уполномоченным структурным подразделением Банка России осуществляются с применением средств аутентификации, используемых Банком России.

Понятие "извещение в виде электронного сообщения" применяется в значении, установленном Указанием Банка России N 1546-У.

7. Головная организация банковского холдинга представляет ОЭС в уполномоченное структурное подразделение Банка России в соответствии с настоящим Указанием, договором, а также Указанием Банка России N 3777-У и Указанием Банка России N 3087-У.

8. Каждый вид отчетности банковского холдинга, включенный в состав ОЭС, должен содержать все показатели и реквизиты, предусмотренные Указанием Банка России N 3783-У и Указанием Банка России N 3087-У, а также дату (период), на которую (за который) составлена отчетность.

Идентификационными реквизитами ОЭС при передаче-приеме являются следующие реквизиты:

код формы отчетности по Общероссийскому классификатору управленческой документации (ОКУД);

код территории по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (ОКАТО);

основной государственный регистрационный номер юридического лица или данные, позволяющие идентифицировать иностранное юридическое лицо в соответствии с правом иностранного государства;

дата и время формирования ОЭС.

9. Головная организация банковского холдинга представляет отчетность по формам, установленным Банком России (далее - формы отчетности), которые должны быть подписаны уполномоченными лицами (если отчетность составлена на бумажном носителе) или содержат код аутентификации электронного сообщения (если отчетность составлена в электронном виде), используемый для контроля целостности и подтверждения подлинности электронного сообщения. Конкретные средства аутентификации, обеспечивающие создание и проверку кодов аутентификации электронных сообщений, и правила их использования определяются договором между головной организацией банковского холдинга и Банком России.

Формы отчетности подписываются следующими уполномоченными лицами:

единоличный исполнительный орган головной организации банковского холдинга либо иное лицо, наделенное правом подписывать отчетность;

главный бухгалтер либо замещающее его должностное лицо, в случае если подпись главного бухгалтера предусмотрена в форме отчетности;

исполнитель.

Единоличный исполнительный орган головной организации банковского холдинга обязан обеспечить своевременное составление и представление достоверной отчетности в Банк России.

10. Головная организация банковского холдинга - отправитель ОЭС, код аутентификации которой содержит данная отчетность в виде электронного сообщения, отвечает за информацию, содержащуюся в ОЭС.

Проверка на подтверждение подлинности и контроля целостности ОЭС, полученной от головной организации банковского холдинга, осуществляется в Банке России в порядке, аналогичном установленному пунктами 3.1-3.5 Указания Банка России N 1546-У.

11. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.Набиуллина

     

Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
9 ноября 2015 года,
регистрационный N 39618




Электронный текст документа

подготовлен АО "Кодекс" и сверен по:

Вестник Банка России,
N 104, 18.11.2015

Этот документ входит в профессиональные
справочные системы «Кодекс» и  «Техэксперт»