(с изменениями на 22 сентября 2022 года)
1. Отчетность по форме 0415002 "Отчет о составе участников банковского холдинга и вложениях в паи инвестиционных фондов" (далее - Отчет) составляется головной организацией банковского холдинга и представляется в Банк России.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 7 августа 2023 года указанием Банка России от 19 июня 2023 года N 6451-У. - См. предыдущую редакцию)
2. В графе 1 раздела I Отчета указываются уникальные порядковые номера головной организации, управляющей компании и участников банковского холдинга, при этом головной организации банковского холдинга присваивается номер "0", управляющей компании банковского холдинга, в случае создания управляющей компании банковского холдинга и возложения на нее исполнения обязанностей головной организации банковского холдинга, присваивается номер "1", участникам банковского холдинга присваиваются последующие порядковые номера. В случае выбытия участника банковского холдинга из состава участников банковского холдинга уникальный порядковый номер не может быть передан другому участнику банковского холдинга.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 октября 2023 года указанием Банка России от 22 сентября 2022 года N 6253-У. - См. предыдущую редакцию)
3. В графе 2 раздела I Отчета указывается полное наименование головной организации банковского холдинга, управляющей компании банковского холдинга, участника банковского холдинга:
юридического лица - резидента, не являющегося кредитной организацией, - в соответствии с записью о его регистрации в Едином государственном реестре юридических лиц;
юридического лица - нерезидента, не являющегося кредитной организацией или являющегося кредитной организацией, но не являющегося участником системы СВИФТ, - в соответствии с наименованием, приведенным в заключенном с ним договоре (соглашении или ином документе);
кредитной организации - резидента - в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;
кредитной организации - нерезидента - участника системы СВИФТ - в соответствии со справочником СВИФТ.
Транскрипция наименования головной организации банковского холдинга, управляющей компании банковского холдинга, участника банковского холдинга должна быть неизменной на протяжении всех отчетных периодов составления консолидированной отчетности. В случае изменения наименования головной организации банковского холдинга, управляющей компании банковского холдинга, участника банковского холдинга в Отчете указывается новое наименование, а в скобках - прежнее (с указанием периода действия прежнего наименования).
4. В графе 3 раздела I Отчета указывается место нахождения (адрес) головной организации банковского холдинга, управляющей компании банковского холдинга, участника банковского холдинга, указанный в их регистрационных документах (для нерезидента дополнительно указывается код страны его места нахождения в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ).
5. В графе 4 раздела I Отчета указывается фактическое место нахождения (адрес) головной организации банковского холдинга, управляющей компании банковского холдинга, участника банковского холдинга (для нерезидента дополнительно указывается код страны его места нахождения в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ).
6. В графе 5 раздела I Отчета по головной организации банковского холдинга, управляющей компании банковского холдинга, каждому участнику банковского холдинга указываются:
для кредитных организаций - резидентов - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;
для кредитных организаций - нерезидентов - участников системы СВИФТ - код по справочнику СВИФТ;
для юридических лиц - резидентов, не являющихся кредитными организациями, - основной государственный регистрационный номер (ОГРН) в соответствии с Единым государственным реестром юридических лиц;
для юридических лиц - нерезидентов, не являющихся кредитными организациями или являющимися кредитными организациями, но не являющимися участниками системы СВИФТ, - условное обозначение "HP".
7. В графе 6 раздела I Отчета приводится информация о головной организации банковского холдинга, управляющей компании банковского холдинга, участниках банковского холдинга, под контролем либо значительным влиянием которых находятся другие участники банковского холдинга и управляющая компания банковского холдинга, с использованием номеров, присвоенных им в графе 1 раздела I Отчета.
Информация о нескольких участниках банковского холдинга, под контролем либо значительным влиянием которых находятся другие участники банковского холдинга, располагается в графе 6 раздела I Отчета в столбец.
8. В графе 7 раздела I Отчета указывается удельный вес акций (долей) участника банковского холдинга и (или) управляющей компании банковского холдинга, принадлежащих головной организации банковского холдинга, управляющей компании банковского холдинга и (или) участнику банковского холдинга, в процентах с четырьмя десятичными знаками после запятой.
Информация о нескольких участниках банковского холдинга, владеющих акциями (долями) участника банковского холдинга, указанного в графе 2, располагается в графе 7 раздела I Отчета в столбец в соответствии с их расположением в графе 6 раздела I Отчета.
9. В графе 8 раздела I Отчета отражается стоимость ценных бумаг и иного имущества участника банковского холдинга и (или) управляющей компании банковского холдинга, принадлежащих головной организации банковского холдинга, управляющей компании банковского холдинга и (или) участникам банковского холдинга, в соответствии с их расположением в графе 7 Отчета, отраженная в отчетности головной организации и (или) участников банковского холдинга.
10. В графе 9 раздела I Отчета указывается признак, характеризующий наличие контроля либо значительного влияния головной организации банковского холдинга, управляющей компании банковского холдинга и (или) участника банковского холдинга в отношении участников банковского холдинга и (или) управляющей компании банковского холдинга. Для формирования Отчета используются следующие коды:
1 - полномочия в отношении участника банковского холдинга (возможность управлять значимой деятельностью, которая оказывает влияние на доход участника банковского холдинга);
2 - наличие рисков, связанных с переменным доходом от участия в деятельности участника банковского холдинга, или право на получение такого дохода;
3 - возможность использования своих полномочий в отношении участника банковского холдинга в целях оказания влияния на величину дохода инвестора;