Состав и формат информационной части ФЭС о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
(В редакции, введенной в действие с 21 ноября 2015 года приказом Росфинмониторинга от 20 октября 2015 года N 332. - См. предыдущую редакцию)
N п/п | Наименование показателя | Сокращенное | Формат показателя | Признак | Признак | Структура показателя и дополнительная информация |
Информация об организации (ИП, филиале, ФЛ), представляющей (представляющем) сведения | ||||||
1 | Информация об | ИнфЛицо | Лицо | О | Е | Указывается информация об организации (филиале, ИП), представляющей (представляющем) сведения. |
Сведения о результатах проверки | ||||||
2 | Номер записи в ФЭС | НомерЗаписи | Идентификатор | О | Е | Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС. |
3 | Тип записи в ФЭС | ТипЗаписи | К(1) | О | Е | Показатель принимает значение: |
4 | Дата исправления/ | ДатаИспрЗам | Д | У | Е | Указывается дата исправления/замены направленной ранее записи. |
5 | Дата проведения | ДатаПредПров | Д | П | Е | Указывается дата окончания проведения предыдущей проверки. |
6 | Дата начала периода | ДатаНачапаПериода | Д | О | Е | Указывается дата начала периода, за который проводится текущая проверка среди своих клиентов. |
7 | Дата окончания периода | ДатаОкончания | Д | О | Е | Указывается дата окончания периода, за который проводится текущая проверка среди своих клиентов. |
8 | Дата начала проверки | ДатаНачалаПроверки | Д | О | Е | Указывается дата начала проведения текущей проверки среди своих клиентов. |
9 | Дата окончания проверки | ДатаОкончания | Д | О | Е | Указывается дата окончания проведения текущей проверки среди своих клиентов. |
10 | Общее количество | Кол10 | ЦЧ(16) | О | Е | Указывается общее количество клиентов - юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц, в отношении которых проведена проверка за период со дня, следующего за днем окончания предыдущей проверки, по дату окончания проведения текущей проверки (далее - проверяемый период). |
11 | Количество | Кол11 | ЦЧ(16) | О | Е | Указывается общее количество клиентов - юридических лиц, в отношении которых проведена проверка за проверяемый период. |
12 | Количество | Кол12 | ЦЧ(16) | О | Е | Указывается общее количество клиентов - физических лиц и индивидуальных предпринимателей, в отношении которых проведена проверка за проверяемый период. |
13 | Общее количество | Кол20 | ЦЧ(16) | О | Е | Указывается общее количество клиентов - юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период. |
14 | Количество | Кол21 | ЦЧ(16) | О | Е | Указывается количество клиентов - юридических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период. |
15 | Количество | Кол22 | ЦЧ(16) | О | Е | Указывается количество клиентов - физических лиц и индивидуальных предпринимателей, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период. |
16 | Общее количество | Кол30 | ЦЧ(16) | О | Е | Указывается общее количество ФЭС, содержащих информацию о примененных в отношении клиентов юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц мер по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества за проверяемый период. |
17 | Общее количество | Кол40 | ЦЧ(16) | О | Е | Указывается общее количество клиентов - юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом за проверяемый период. |
18 | Количество | Кол41 | ЦЧ(16) | О | Е | Указывается количество клиентов - юридических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом за проверяемый период. |
19 | Количество | Кол42 | ЦЧ(16) | О | Е | Указывается количество клиентов - физических лиц и индивидуальных предпринимателей, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом за проверяемый период. |
20 | Количество ФЭС, | Кол50 | ЦЧ(16) | О | Е | Указывается количество направленных ФЭС по клиентам - юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям и физическим лицам, в отношении которых не были приняты меры по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом на дату окончания проведения текущей проверки. |
Сведения о клиентах, в отношении которых должны были быть приняты меры по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества, но не принимались | ||||||
Блок (строки 21-23 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества клиентов, в отношении которых не приняты меры по результатам проверки | ||||||
21 | Код основания применения мер | КодОснования | К(1) | О | Е | Показатель содержит следующие значения: |
22 | Код организации | КодЮЛФЛ | Т(1-100) | О | Е | Указывается: |
- в случае если показатель "Код основания применения мер" принимает значение <2> - код организации или физического лица, в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансирования терроризма, принято Решение. Код формируется следующим образом: <дата Решения> через разделительный символ "_" (нижнее подчеркивание) <номер записи в Решении> (<ДДММГГГГ>_<номер записи в Решении>, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года). | ||||||
23 | Дополнительные сведения | Дополнительные | Т(1-4000) | П | Е | В показателе "Дополнительные сведения" указываются: |