2.1. Проверка проводится служащими Банка России из числа сотрудников Департамента на основании решения Председателя Банка России (его заместителя), оформленного в виде поручения на проведение проверки.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 14 августа 2017 года указанием Банка России от 4 июля 2017 года N 4447-У. - См. предыдущую редакцию)
Несколько самостоятельных проверок могут быть объединены в одну на основании решения Председателя Банка России (его заместителя), оформленного в виде поручения на объединение проверок, в случае если каждая из проверок проводится в отношении одного и того же лица.
(Абзац дополнительно включен с 14 августа 2017 года указанием Банка России от 4 июля 2017 года N 4447-У)
2.2. Проверка проводится в срок, не превышающий восемь месяцев. Срок проведения проверки исчисляется с даты регистрации поручения на проведение проверки. При объединении проверок сроки проведения проверки исчисляются с даты регистрации поручения на проведение проверки, начатой первой до объединения проверок. С учетом сложности проверки, количества и объема проверяемой информации срок проведения проверки может быть продлен на основании решения Председателя Банка России (его заместителя), оформленного в виде резолюции на поручении, указанном в пункте 2.1 настоящей Инструкции, на срок не более двух месяцев.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 14 августа 2017 года указанием Банка России от 4 июля 2017 года N 4447-У. - См. предыдущую редакцию)
2.3. Проверка может быть приостановлена при наличии обстоятельств, свидетельствующих об объективной невозможности проведения проверки, в том числе в случаях:
противодействия проведению проверки;
необходимости получения информации от иностранных регуляторов финансовых рынков, центральных (национальных) банков иностранных государств (иных органов надзора иностранных государств, в функции которых входит банковский надзор), а также международных банков и иных международных валютно-финансовых организаций по запросу Банка России;
(Абзац в редакции, введенной в действие с 14 августа 2017 года указанием Банка России от 4 июля 2017 года N 4447-У. - См. предыдущую редакцию)
возникновения иных оснований, препятствующих дальнейшему проведению проверки.
В срок проведения проверки не включается период, на который она приостановлена.
Решения о приостановлении и возобновлении срока проведения проверки принимаются Председателем Банка России (его заместителем).
Проверка может быть приостановлена на срок, не превышающий девять месяцев. В случае если проверка была приостановлена в связи с необходимостью получения информации от иностранных регуляторов финансовых рынков, центральных (национальных) банков иностранных государств (иных органов надзора иностранных государств, в функции которых входит банковский надзор), а также международных банков и иных международных валютно-финансовых организаций и в течение девяти месяцев Банк России не получил запрашиваемую информацию, срок приостановления указанной проверки может быть продлен на срок до трех месяцев.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 14 августа 2017 года указанием Банка России от 4 июля 2017 года N 4447-У. - См. предыдущую редакцию)
Максимальный срок приостановления проверки не может превышать двенадцать месяцев.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 14 августа 2017 года указанием Банка России от 4 июля 2017 года N 4447-У. - См. предыдущую редакцию)
На период срока приостановления проведения проверки приостанавливаются действия Банка России по истребованию документов в соответствии с пунктом 2.4 настоящей Инструкции.
2.4. В ходе проведения проверки Банк России требует (запрашивает) информацию и (или) документы, необходимые для проведения проверки, включая документы и материалы, выполненные в форме цифровой записи или в форме записи на электронных носителях, путем направления требований (запросов) о предоставлении информации и (или) документов российским и иностранным юридическим лицам, иностранным организациям, не являющимся юридическими лицами, физическим лицам (включая иностранных граждан), в том числе индивидуальным предпринимателям, федеральным органам исполнительной власти, исполнительным органам государственной власти субъектов Российской Федерации, органам местного самоуправления, иным органам или организациям, осуществляющим функции указанных органов, органам управления государственных внебюджетных фондов, имеющих в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации право размещать временно свободные средства в финансовые инструменты.
2.5. Банк России требует (запрашивает) необходимую для предотвращения, выявления и пресечения нарушений требований, установленных законодательством Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, информацию, в том числе требует представления осуществляемых записей обмена данными, у любого лица, в отношении которого имеются основания полагать, что оно располагает необходимой информацией.
2.6. Вызов лица в Банк России для предоставления необходимой информации и (или) объяснений осуществляется путем направления в адрес соответствующего лица телеграммы, телефонограммы или сообщения факсимильной связи, заказного письма с уведомлением о вручении либо с использованием иных средств связи и доставки, обеспечивающих вручение уведомления о вызове адресату и фиксирование его вручения.
Информация и (или) объяснения, предоставленные лицом в устной форме, фиксируются в протоколе опроса лица (приложение к настоящей Инструкции). Такой протокол составляется в одном экземпляре служащим Банка России, проводящим проверку, и подписывается лицом, предоставившим информацию или объяснения, или уполномоченным представителем этого лица (далее - представитель) в случае его участия, и служащим (служащими) Банка России, проводящим (проводящими) проверку, а также служащим Банка России, составившим протокол опроса. Протокол опроса приобщается к материалам проверки.
В протоколе опроса должны быть указаны реквизиты поручения, которым была назначена соответствующая проверка, дата и время проведения опроса, сведения о лице, предоставляющем информацию и (или) объяснения, информация и (или) объяснения, а также иная необходимая информация.
В случае если лицо, вызванное в Банк России для предоставления информации и (или) объяснений, предоставляет информацию и (или) объяснения в письменном виде, в протокол опроса лица вносятся сведения о данном факте с указанием реквизитов предоставленного документа и количества листов в предоставленном документе. Письменная информация и (или) объяснения должны быть подписаны предоставившим их лицом (его представителем).
В случае если лицо, вызванное в Банк России для предоставления информации и (или) объяснений, отказывается от их предоставления и (или) от подписания протокола, в протокол вносится соответствующая запись, которая удостоверяется подписью (подписями) служащего (служащих) Банка России, проводящего (проводящих) проверку. Соответствующая запись также вносится в случае отказа от подписания протокола представителем (при его участии).
В ходе опроса могут быть проведены фотографирование, аудио- и (или) видеозапись, а также использованы специальные технические средства связи и информационно-телекоммуникационная сеть "Интернет". При использовании специальных технических средств связи и информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" запрещается передача по открытым каналам информации, защищаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными актами Банка России.
Опрос может быть осуществлен с использованием систем видеоконференц-связи при наличии технической возможности ее осуществления.
Организацию видеоконференц-связи в целях участия в опросе могут осуществлять только территориальные учреждения Банка России.