О порядке направления в Банк России ходатайства о получении предварительного согласия (последующего одобрения) на совершение сделки (сделок) с акциями негосударственного пенсионного фонда или сделки (сделок), в результате которой (которых) устанавливается контроль в отношении акционера негосударственного пенсионного фонда, о форме указанного ходатайства и перечне прилагаемых к нему документов и сведений (с изменениями на 13 июня 2017 года) (утратила силу с 06.04.2018 на основании инструкции Банка России от 25.12.2017 N 185-И)

1

Сведения о наличии (отсутствии) неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленных преступлений (указываются дата и место постановления приговора, содержащего решение о признании лица виновным в совершении умышленного преступления, наименование суда, постановившего приговор, пункт, часть и статья Уголовного кодекса Российской Федерации, предусматривающие ответственность за умышленное преступление, в совершении которого лицо признано виновным; в случае отсутствия судимости указывается на это обстоятельство)

2

Сведения о наличии (отсутствии) факта признания судом лица виновным в банкротстве юридического лица, если судебный акт о таком признании был принят судом в течение пяти лет, предшествовавших дате избрания (назначения) лица на указанную должность или дате подачи в Банк России ходатайства о получении предварительного согласия Банка России на приобретение в собственность более 10% акций негосударственного пенсионного фонда

3

Сведения об осуществлении лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера в некредитной финансовой или кредитной организации
(далее - финансовая организация) в момент совершения этой организацией нарушения, за которое у нее была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности, если с даты принятия указанного решения прошло менее трех лет

4

Сведения об осуществлении лицом функций единоличного исполнительного органа фонда, члена коллегиального исполнительного органа фонда, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера фонда в финансовой организации, которая была признана арбитражным судом несостоятельной (банкротом), если с даты принятия указанного решения прошло менее трех лет

5

Сведения об осуществлении лицом функций единоличного исполнительного органа или члена коллегиального исполнительного органа финансовой организации и неисполнении им обязанностей по предупреждению банкротства, установленных законами о банкротстве, при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства финансовой организации, если с даты такого нарушения прошло менее трех лет

6

Сведения о привлечении лица в соответствии с законами о банкротстве к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам финансовой организации и (или) привлечении к исполнению ее обязанности по уплате обязательных платежей, если с даты принятия арбитражным судом решения о признании финансовой организации банкротом прошло менее трех лет

7

Сведения о совершении лицом более трех раз в течение одного года, предшествовавшего дню подачи в Банк России настоящих сведений, административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг или в области предпринимательской деятельности, установленного вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях

8

Сведения о дисквалификации (в случае если на дату составления настоящих сведений не истек срок, в течение которого физическое лицо считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации, указываются: должность, фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) судьи, назначившего административное наказание в виде дисквалификации, дата и место рассмотрения дела об административном правонарушении, статья Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях или закона субъекта Российской Федерации, предусматривающая административную ответственность за совершение административного правонарушения, срок, на который установлена дисквалификация; в противном случае указывается на то, что физическое лицо не является подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации)

9

Сведения о наличии (отсутствии) факта расторжения с лицом трудового договора по инициативе работодателя по основаниям, предусмотренным пунктами 7 и 7_1 части первой статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации, если со дня расторжения такого трудового договора прошло менее трех лет

10

Сведения об осуществлении лицом функций единоличного исполнительного органа (в том числе временно), члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа, контролера (аудитора), ревизора или главного бухгалтера финансовой организации в течение одного года, предшествовавшего дню введения администрации по управлению финансовой организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов, если со дня введения такой администрации прошло менее трех лет

________________

В случае если лицо представило в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели (которое привело) к введению временной администрации или к отзыву (аннулированию) лицензии, указывается на данный факт.

11

Сведения об осуществлении лицом функций единоличного исполнительного органа, в том числе временно, члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера финансовой организации в течение одного года, предшествовавшего дню отзыва (аннулирования) лицензии у финансовой организации либо дню ее исключения из соответствующего реестра (списка) за нарушение законодательства, если со дня отзыва (аннулирования) лицензии либо исключения финансовой организации из соответствующего реестра (списка) прошло менее трех лет

________________

В случае если лицо представило в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели (которое привело) к введению временной администрации или к отзыву (аннулированию) лицензии, указывается на данный факт.

12

Сведения о наличии (отсутствии) факта предоставления в Банк России физическим лицом один и более раза в течение пяти лет, предшествовавших дате составления настоящих сведений, недостоверных сведений, касающихся требований к деловой репутации

13

Сведения о применении в течение пяти лет, предшествовавших дню подачи в Банк России настоящих сведений, меры в соответствии с федеральными законами за представление существенно недостоверной отчетности к финансовой организации, в которой лицо осуществляло подготовку и представление отчетности (функции руководителя, главного бухгалтера)

(дата)

(личная подпись)

(расшифровка подписи)