1.1. Ходатайство о получении предварительного согласия направляется в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций (далее - уполномоченное структурное подразделение) при заключении (до даты совершения) сделки (сделок), а ходатайство о последующем одобрении Банка России направляется в уполномоченное структурное подразделение после совершения одной или нескольких сделок, в том числе после следующих сделок или событий:
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 августа 2017 года указанием Банка России от 13 июня 2017 года N 4408-У. - См. предыдущую редакцию)
сделок, в результате которых акции фонда перейдут в собственность приобретателей - акционеров фонда;
сделок, в результате которых акции фонда перейдут во владение или распоряжение иного лица или группы лиц;
сделок, в результате которых физическое или юридическое лицо либо группа лиц прямо или косвенно (через третьих лиц) устанавливает контроль в отношении акционера фонда, владеющего более чем 10 процентами акций фонда;
конвертации эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции фонда;
исполнения обязательств по опционам, решением о выпуске которых предусмотрено право их конвертации в акции фонда;
приобретения права собственности на акции фонда в порядке правопреемства в результате реорганизации акционеров фонда в формах присоединения, выделения, разделения, слияния;
внесения акций фонда в уставный капитал юридических лиц;
при изменении состава группы лиц, владеющей более чем 10 процентами акций фонда, за исключением случаев, предусмотренных в пункте 1.4 настоящей Инструкции;
сделок по приобретению эмиссионных ценных бумаг российского эмитента, размещение и (или) организация обращения которых за пределами Российской Федерации осуществляется посредством размещения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении акций фонда;
иного приобретения в собственность (в доверительное управление) более 10 процентов акций фонда или установления контроля над акционером фонда, владеющим более 10 процентами акций фонда.
1.2. В рамках одного ходатайства о получении предварительного согласия или последующего одобрения Банком России может быть выдано согласие на приобретение (одобрение сделки по приобретению) юридическим лицом, физическим лицом или группой лиц:
более 10 процентов, но не более 25 процентов акций фонда;
более 25 процентов, но не более 50 процентов акций фонда;
более 50 процентов, но не более 75 процентов акций фонда;
более 75 процентов акций фонда.
1.3. Ходатайство должно быть направлено в следующих случаях:
при превышении одного из пределов приобретения акций фонда, указанных в пункте 1.2 настоящей Инструкции;
при превышении общей суммы приобретения акций фонда, установленной в предварительном согласии Банка России в соответствии с пунктом 5.3 настоящей Инструкции;
по истечении одного года со дня принятия решения Банком России о выдаче предварительного согласия, если оно не было реализовано или было реализовано частично.
1.4. Ходатайство о получении предварительного согласия (последующего одобрения) не направляется, а предварительное согласие (последующее одобрение) Банка России считается полученным в следующих случаях:
при приобретении прав собственности на акции фонда при реорганизации акционера фонда в форме преобразования;
при получении в доверительное управление акций фонда при реорганизации доверительного управляющего в форме преобразования;
при уменьшении величины уставного капитала фонда;
при увеличении уставного капитала за счет имущества (капитализации собственных средств) фонда;
при приобретении прав собственности на акции фонда в результате наследования или дарения;
при переходе принадлежавших наследодателю акций управляющему, назначенному нотариусом при открытии наследства;