УКАЗАНИЕ
от 24 мая 2015 года N 3645-У
О порядке регистрации Банком России документов организатора торговли, клиринговой организации и вносимых в них изменений
____________________________________________________________________
Утратило силу с 18 сентября 2016 года на основании
указания Банка России от 28 июля 2016 года N 4085-У
____________________________________________________________________
Настоящее Указание на основании статьи 27 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст.6726; 2012, N 53, ст.7607; 2013, N 30, ст.4084; N 51, ст.6699) (далее - Федеральный закон "Об организованных торгах"), статьи 27 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст.904; N 48, ст.6728; N 49, ст.7040; ст.7061; 2012, N 53, ст.7607; 2013, N 30, ст.4084; 2014, N 11, ст.1098) (далее - Федеральный закон "О клиринге и клиринговой деятельности") устанавливает порядок регистрации Банком России документов организатора торговли, клиринговой организации и вносимых в них изменений.
Настоящее Указание не распространяется на случаи регистрации документов при выдаче лицензии биржи или лицензии торговой системы, или лицензии на осуществление клиринговой деятельности.
1. Для регистрации документов организатора торговли или клиринговой организации в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) должны быть представлены следующие документы:
заявление о регистрации документов организатора торговли, клиринговой организации (приложение к настоящему Указанию);
документы, подлежащие регистрации (в двух экземплярах). Документы, подлежащие регистрации, также представляются на электронном носителе в формате Microsoft Word (*.doc; *.docx; *.rtf);
копия решения уполномоченного органа организатора торговли или клиринговой организации, которым был утвержден документ (документы), подлежащий (подлежащие) регистрации.
При наличии в направленном на регистрацию в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) документе ссылок на иные внутренние документы организатора торговли, клиринговой организации копии таких документов, не подлежащих регистрации в Банке России, также представляются в комплекте с документами, подлежащими регистрации.
2. Регистрация изменений, вносимых в документы организатора торговли, клиринговой организации, осуществляется в случае представления новой редакции документов, подлежащих регистрации. В этом случае в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) помимо документов, предусмотренных пунктом 1 настоящего Указания, должны быть представлены следующие документы:
перечень изменений, внесенных в документы, подлежащие регистрации, с описанием причин внесения изменений, который должен быть представлен на электронном носителе в формате Microsoft Word (*.doc; *.docx; *.rtf);
копия решения уполномоченного органа организатора торговли или клиринговой организации, которым были внесены изменения в документ (документы), подлежащий (подлежащие) регистрации;
документ, подтверждающий уплату государственной пошлины, в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.
3. На титульном листе документов организатора торговли, клиринговой организации, регистрируемых Банком России, указываются:
наименование документа, подлежащего регистрации;
наименование уполномоченного органа организатора торговли, клиринговой организации, утвердившего документ (вносимые в него изменения), подлежащий регистрации;
дата утверждения документа, подлежащего регистрации;
подпись уполномоченного лица организатора торговли, клиринговой организации, заверенная печатью (при ее наличии) организатора торговли, клиринговой организации.
Левый верхний угол документа, подлежащего регистрации, остается пустым для проставления отметки о регистрации Банком России.
4. Документ, подлежащий регистрации, должен быть подписан уполномоченным лицом организатора торговли, клиринговой организации. Подпись уполномоченного лица организатора торговли, клиринговой организации заверяется печатью (при ее наличии) организатора торговли, клиринговой организации.
5. В случае подписания (заверения) документов, указанных в пунктах 1 и 2 настоящего Указания, лицом, не осуществляющим функции единоличного исполнительного органа организатора торговли, клиринговой организации, представляется копия документа, подтверждающего полномочия лица, подписавшего документы, заверенная в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
6. В документах, указанных в пунктах 1 и 2 настоящего Указания, содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества прошитых листов, подписанной ее составителем с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), должности и даты составления.
7. Банк России принимает решение о регистрации документов (вносимых в них изменений), подлежащих регистрации, либо об отказе в их регистрации не позднее срока, установленного частью 3 статьи 27 Федерального закона "Об организованных торгах" и частью 2 статьи 27 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности", - 30 дней со дня принятия им соответствующих документов.
8. Решение Банка России о регистрации документов (вносимых в них изменений), подлежащих регистрации, принимается директором или заместителем директора Департамента допуска на финансовый рынок Банка России и оформляется в виде уведомления о регистрации (далее - уведомление о регистрации).
Первый экземпляр документа, зарегистрированного Банком России (Департаментом допуска на финансовый рынок), с отметкой о регистрации направляется организатору торговли, клиринговой организации, второй экземпляр вместе с документами, входящими в комплект документов, хранится в Банке России (Департаменте допуска на финансовый рынок).
9. В случае нарушения организатором торговли, клиринговой организацией требований к оформлению документов, предусмотренных пунктами 3, 4 и 6 настоящего Указания, и (или) непредставления документов в соответствии с пунктами 1, 2 и 5 настоящего Указания Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) направляет заявителю уведомление с указанием на нарушение требований к оформлению документов и (или) с указанием перечня недостающих документов (далее - уведомление о представлении документов) не позднее семи календарных дней со дня представления комплекта документов. Уведомление о представлении документов направляется заказным почтовым отправлением на бумажном носителе с уведомлением о вручении, а также посредством электронных каналов связи либо иным способом, подтверждающим факт и дату получения уведомления о представлении документов.